浙江省家族企业成长的障碍与对策研究

浙江省家族企业成长的障碍与对策研究

内 容 摘 要

改革开放以来，浙江经济发展成就瞩目。而浙江民营企业在对浙江的经济发展起着相当关键的作用，浙江的私营企业迅速崛起，就表现出强大的活力，从管理学的角度来看，其中大多数在形式上就是家族企业。浙江家族企业在这几年突飞猛进，推动了浙江经济的发展，但在管理过程中，家族企业暴露出了越来越多的问题，相当一部分家族企业在高速度发展到一定规模时，都遇到自身过程中“跳不出”的门槛，也“绕不过”的瓶颈。

关键词：浙江 家族企业 对策研究

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THE ZHEJIANG PROVINCE FAMILY FIRM GROWS BARRIER AND COUNTERMEASURE

RESEARCH

ABSTRACT

Since the reform and opening-up policy, the development of Zhejiang economy has achieved much attention. But the Zhejiang private enterprise in develops the quite essential function to Zhejiang's economy, Zhejiang's private enterprise is rising rapidly, displays the formidable vigor, looked from the management, in which majority in the form is the family firm. The Zhejiang family firm progressed by leaps and bounds in these years, impelled the Zhejiang economy development, but in the management process, the family firm exposed more and more many questions, quite a part of family firm developed certain scale when the high velocity, all met in own process “could not jump out” the threshold, also “circled” bottleneck

KEYWORDS：Zhejiang Family Firm Countermeasure

正文目录

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第一章 引言.......................................................1

第一节 选题意义...................................................1 第二节 主要研究内容和所需解决的问题及研究方法.....................1 一、本论文研究的主要内容........................................1 二、拟解决的主要问题............................................1 三、研究的方法..................................................1

第二章 家族企业的含义及特点...................................2

第一节 家族企业的认识............................................2 第二节 家族企业组织的合理性及其效率..............................3 第三节 结语......................................................4

第三章 浙江省家族企业成长路径分析...........................5

第一节 海外家族式企业的成长......................................5 第二节 浙江省家族企业的成长路径..................................6 一、起点：家庭工业..............................................6 二、成长的关键环节：挂户经营....................................6 三、成长的融资环节：合伙或股份合作企业..........................7 四、成长的最终阶段：有限责任公司................................8 第三节 浙江省家族企业的成长特点..................................8

第四章 浙江省家族企业成长障碍分析........................10

一、管理模式易导致企业战略决策的失误........................10 二、管理模式无法适应企业对人才的更高需求....................11 三、企业缺乏科学有效的管理机制.............................11 四、对外融资存在障碍.....................................12 五、其它...............................................12

第五章：浙江省家族企业发展障碍的对策、策略及建议.........14

一、全面打破家族产权“独股占”的封闭结构....................14 二、按照公平、公正的原则 ......................................14 三、完善以董事会为核心的公司治理机制 ..........................14 四、重构企业文化 ..............................................14 五、大胆实行人性化管理 ........................................15

【参考文献】……….....……………………………….……….……...16

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第一章 引言

第一节 选题意义

据美国克林·盖尔西克等人称:“在世界范围内80%以上的企业归属于家族企业”。当今，世界企业500强中有40%由家庭所有或经营。浙江省是个体私营经济的强省，在众多的个体私营企亚中绝大多数属于家族企业。浙江家族企业的产生和发展，既有国家改革开放政策的推动，又有浙江的特定条件，而今它已占据浙江经济的半壁江山。另一方面，据国外有关研究显示, 家族企业的代际传承成功率呈递减趋势, 能延续至第二代的仅仅为 40%, 能延续至第三代的更是只有15%, 只有 3%的家族企业在第 4 代及以后还在经营。麦肯锡的研究结论也表明, 全世界家族企业的平均寿命只有 24 年。非常巧合的是, 家族企业的创业者的平均任期也是 24 年。在我国, 家族企业的寿命则更短, 自古以来就流传着“富不过三代”的说法。至此，对家族企业的研究已经显得十分必要。

第二节 主要研究内容和所需解决的问题及研究方法

一、本论文研究的主要内容

基本内容是通过浙江省家族企业的研究，结合浙江省家族企业发展过程中存在的具体问题，进行分析，再通过一些方法来对解决这些问题的对策进行研究

二、拟解决的主要问题

浙江省家族企业的成长障碍，以及该障碍的问题和根源，对应该障碍的具体的一些对策研究。

三、研究的方法

本文的研究方法，将从实际出发，结合浙江省家族企业本身的因素进行分析研究。首先通过对相关文献的搜索，查阅相关资料，掌握研究课题的方向及背景，确定资料搜集内容。再通过对典型企业，进行数据搜集。通过搜集所得信息，结合国外家族企业的成功经验，综合比较之后得出观点和看法。文本主要采用文献研究法、调查研究法、比较研究法和经验总结法相结合的研究方法。

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第二章 家族企业的含义及特点

据众多的研究报告表明：今日中国的私营企业，普遍采用家庭家族拥有的形式，在企业内部的管理上广泛存在着家族制管理。可以预料，家族企业将变的越来越普遍，其活动也日益成为我国的一个重要经济现象。

第一节 家族企业的概念界定

美国企业史学家钱德勒对家族企业的定义为：家族企业是企业的创始人及其最亲密的合作伙伴（和家族）一直掌握大部分的股权，他们与经理人维持紧密的私人关系，且保留高阶层管理的决策权，特别是在有关财务政策，资源分配和高阶层人员的选择方面1

陈凌认为家族式经济组织是由非正式制度安排所形成的非正式组织，家族企业往往是一个扩大的家庭，承担一定的经济功能，但它的结构和运行方式与家庭无异，则主要是强调和突出家族企业的家庭式和家族式。

潘必胜认为，家族企业是一个家庭或数个具有紧密联盟关系的家族拥有全部或部分所有权，且直接掌握企业的的经营权。

所谓家族企业，其内涵主要包括两方面：一是这类企业主要以血缘、亲缘或情感关系为联系企业骨干的纽带；二是以上述纽带所联系的人员在企业中占据主导地位，掌握着企业资产的所有权和企业的经营权。

在现当代人的印象中，家族企业不仅是一种落后的企业形式，而且用家族的规则来管理企业也显得相当落伍。但是，无论是发达国家还是发展中国家，家族企业都大量顽强地生存和发展着。世界500强企业中有40%由家庭所有或经营。家族企业创造了美国生产总值的一半，雇佣的劳动力也占了一半。在欧洲，家庭公司支配着小规模的公司并在一些国家里占较大公司的大多数。在亚洲各国，家庭公司大都居主导地位。在拉美，由家族建立和控制的大型企业在绝大多数产业部门中都占主导地位2。

我国的家族企业在近代由于外敌入侵和政治因素，受到了强烈的冲击和影响。如今，家族企业研究开始得到人们重视的原因有两点：（1）90年代以来，港澳台及分布在东南亚和世界其他地区的华人企业取得令世人刮目的经济成就。约翰·奈斯比特不无耸言地说，世界华人经济对日本的经济地位大有取代之势，华人企业家团体“把亚洲经济推向颠峰”，“并逐渐侵蚀着西方经济 1

2

F·D·钱德勒.看得见的手.美国企业的管理革命[M].北京:商务印书馆, 1987

克林·盖尔西克等.家族企业的繁衍-家族企业的生命周期.[M].经济日报出版社1998年版，第2-3页

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领域”。（2）20世纪70年代末至80年代初，中国大陆广泛的展开了家庭经营。周其仁比较充分地认识到“家族经营再发现”的学术与实践意义，“家庭这个古老的组织形式，在今天和明天的中国社会主义农业的发展中，正在并将继续焕发出它所容纳的全部活力

中国是一个具有着深厚并悠久的家文化的国度，台湾著名学者李亦园认为中国文化是“家的文化”。杨国枢进一步认为：“家族不但成为中国人之社会生活、经济生活及文化生活的核心，甚至也成为政治生活的主导因素”

虽然解放以来家文化、家族组织受到强烈冲击，但是，樊江春的研究表明：“家族主义”或“泛家族主义”倾向在中国的各种组织或单位中都惊人的相似，并普遍地存在着

杰纳曾深刻地指出，20世纪的中国历史固然伤痕累累，惟一比其他机制更强韧、更蓬勃的就是父系制度的中国家庭，因为家庭一向是中国人对抗外在险恶政治环境的避风港。

第二节 家族企业组织的合理性及其效率

人们对家族企业的歧见，主要原因在于人们对这种企业组织的合理性及其管理效率有不同的看法。归纳起来大致有以下三种：

对家族企业持消极的评价。赵耀东认为现代工业和传统家庭是相互抵触的，传统的中国家庭制度下孕育出的裙带关系对高效率的工业制度是一最大的障碍。家族式经营不能摆脱传统规范，他们想要增强自己的竞争能力，就必须改变“企业家族化”的状况3。

肯定家族企业的积极意义。认为注重家族血亲和同乡关系，而不注重企业所有权和经营全的分离，并没有成为经济发展的障碍4。家族式组织和企业网络是亚洲经济组织的一种特征，这种特征本身是效率中性的，即家族式组织不一定是低效率的，在特定的情况下甚至比市场或科层更有效率和竞争力。

对家族企业持一分为二的评价。大多数学者既肯定家族企业特定条件下存在的积极意义，又注意分析其消极的一面。对海外华人家族企业深有研究的雷丁从纵向合作、横向合作、控制、适应性四个方面探讨了华人家族企业组织形式的优点和缺点，认为华人家族企业既是一种高效的工具，也可能成为失败的根源。

刘可复、饶美蛟.香港华资银行的经营困境与出路.[J].信报.月刊（香港）1987年11卷第2期

杜恂诚.中国传统理论与近代资本主义-兼评韦伯<中国的宗教>.[M].上海社会科学院出版社1993年版，第60-61页

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李新春指出，1978年以来，大陆的家庭制度不是限制、而是大大地加速了改革和为改革做出了贡献，但是家族内外有别的理论关系会造成企业组织内部的帮派体系和组织内耗。

因此，也可能出现效率低下的状况。有的人简要概括为一句话“成也家族，败也家族”。

第三节 结语

本文旨在对家族企业研究的重要文献作出理论评述，揭示其所具有的现代理论价值和实践意义。

世界范围内大量的家族企业的存在是任何经济结构中不可缺少或必然应有的内容。但是，在现代经济成长中，家族企业本身的生存与发展必须要有效地融合社会资本，而家族企业向现代企业的转化对一国经济的发展起着至关重要的作用。5

5

詹姆斯·科尔曼.社会理论的基础.[M].社会科学文献出版社1990年版

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第三章 浙江省家族企业成长途径研究

第一节 海外家族式企业的成长

家族企业是指以血缘关系为基本纽带，以追求家族利益为首要目标、以实际控制权为基本手段、以亲情第一为首要原则、以企业为组织形式的经济组织。在现代人的印象中，家族企业是一种落后的企业形式，用家族的规则来管理企业也是一种落伍的管理方法。但是，无论是发达国家还是发展中国家，家族企业都大量顽强地生存和发展着。即使现代企业制度相当完备的美国，90%以上属于家族企业，其创造产值也在半数以上：《财富》500家大公司被家族控制的也在1/3以上，公开上市公司中有43%属于家族企业，像摩托罗拉、杜邦等都是家族控股的；在欧洲，家庭公司支配着中小规模的公司，并在一些国家里占较大公司的大多数，例如在英国有70%的企业为家族企业。在亚洲各国，家庭公司大都居主导地位。由家族控制的上市公司占全部上市公司的比例分别为：日本：9.7%，韩国：48.2%，台湾：61.6%，马来西亚：67.2；调查表明，东亚各国和地区最大的15个家族控制上市公司市值分别占GDP的百分比为：香港：84.2%，马来西亚：76.2%，韩国：12.9%，日本：2.1%；在菲律宾和印尼，两国最大的10个家族控制了市价总值的一半；在泰国和香港，5家最大的家族控制了市价总值的26%以上；可以说大部分东亚地区的经济都是由家族所垄断的。在拉美，由家族建立和控制的大型企业在绝大多数产业部门中都占主导地位。

应该注意到，海外家族式企业的发展与中国家族式企业的发展有很大不同。（1）政治环境不同。海外家族式企业处于资本主义社会，在政治上容易得到较多支持。一些海外家族直接操纵国家大事。（2）经济环境不同。海外家族式企业在经济上容易得到较多支持。中国家族式企业在贷款各方面处于明显劣势。（3）规模不同。海外家族式企业很多已经具有相当规模，个别企业已经可以左右行业发展（如杜邦、福特），一些企业甚至有实力影响国际局势（如波音、麦道和一些军火商）。（4）延续时间不同。海外家族式企业中一些家族企业延续时间长达百年之久，个别家族式企业甚至是皇族（如控制一些大型跨国公司的沙特王室），这些家族的管理更为复杂。（5）阶段不同。海外家族式企业已经经过一段时间的发展，大多处于发展期，很多都已经上市。而中国家族式企业很多处于初始期。同时，由于国情不同，中国家族企业经历了很多海外家族式企业没有经历过的发展阶段。

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第二节 浙江省家族企业成长路径

一、起点：家庭工业

家庭工业作为一种特有的工业形态，是以生产资料的家庭（个人）占有为基础，依靠家庭自身的劳动力辅之以少量帮工，利用住宅作为生产场所开展加工工业。一般可以分为农户兼业工业、家庭作坊和家庭工场三种。

农村工业发展初期家庭工业的这三种形式具有时间上的续起性，由家庭兼业向家庭作坊发展，在进一步发展到家庭工场。这种组织形式上的变化反映了工业化程度的加深。从一定意义上来说，这种经由家庭工业发展起来的工业化模式与欧洲古典工业化的发展模式具有一定的相似性。

建立在家庭劳动基础上的工业之所以重新焕发生机并且自然地演进为现代工业企业，是有其自身的特定优势的。家庭工业这种古老的工业生产组织形式为什么能呈现出巨大的生命力，这是值得深入思考的。我们认为在各种形式的家庭工业企业中蕴藏了农村工业创新的种子，也给制度创新设定了空间。

家庭工业组织的体制优势归根结底到底来源于建立在血缘联系基础上的人际关系有效地降低了协调成本，实现了利益内部化。还有一个因素就是监督成本较低。建筑业、饲料业、玩具以及日用品生产属于专业化程度不高的生产，作为劳动密集型产品，产品的价格含量对于劳动的质量的依赖极大，因此要通过这样的生产活动来赢利，必须或者在生产数量上或质量上实施比较好的控制。无论是实行记时工资还是记件工资，监督检测的程序都是不可缺少的。但是监督和检测的成本则取决于生产者的机会主义倾向的强弱。机会主义越强，企业主花在监督和检测活动上的成本就越大，反之，机会主义倾向越弱，这个成本就越小。而就一般情况而言，家庭这个共同体内部成员之间的机会主义倾向是最弱的。某些难以控制的生产活动在家庭或者家族内部进行生产可以节省高昂的监督和检测成本。这也是农民在不具备选择高级的监督技术和检测设备条件的情况下的自然选择。

二、成长的关键环节：挂户经营

所谓挂户经营就是各种不具备独立的生产经营地位的家庭或个人以及它们之间的联合体，将其生产经营活动挂靠在具有法人资格的公有制企业（或者政府）下，以便开展其业务的一种经营方式，挂户者和被挂者之间往往通过合约来明确双方的权利义务关系。

温州早期企业广泛存在着“挂户经营”；在改革初期，家庭成员之间合作性契约安排（家庭企业）等非公有制经济是不被法律认可的，微观经济主体的合作性契约安排必须嫁接在公有制经济上以获得改革的“进入许可证”。“挂

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户经营”的出现就是微观经济主体为合作性契约安排寻求“政治庇护”，以规避意识形态刚性带来的政治风险。在“一大二公”的意识形态高压下，与其让外部势力通过“解放思想”来接受这一“新事物”，不如向拥有合法地位的利益集团（如集体企业）缴纳一定的“挂靠费”以冒充公有制经济获得制度创新的进入权，这一做法遵循了成本最小化原则。

挂户经营的特征是，第一，被挂者都是堂堂正正的公有制企业。有些甚至是政府部门的下属企业，有制度上的合法性和政治权利的庇护，挂靠者则是家庭工商业经营户。第二，挂靠企业的服务的低限是“三借”（出借介绍信、合同书、银行帐户）“四代”（代开统一发票、代为建帐记帐、代征国家税款、代交集体提留），一切挂靠都不能离开这种服务，也就是说，挂靠的本质是购买身份。虽然有时也有一些更加周到的服务，但是对于日后能够成为独立企业家的农户来说，谋求身份上的变化要比得到资金技术信息等方面的服务更重要。所以可以说“三借”“四代”是挂户模式的关键和核心内容，其它则是衍生的服务。农户选择挂靠这种模式乃是在当时特定的政治、文化、经济三个方面的约束下的理论选择，是企业制度自然演进的一个环节，是民间企业成长过程中一个极其重要的环节。当我们评价挂户经营的历史功过时，必须要充分意识到它的制度赎买的标准来衡量，因为它也有效地帮助农户化解了一些不利于民间工业发展的政府管制。回顾中国民间企业成长的道路时，不能不说挂户是一个十分关键的制度安排。

三、成长的融资环节：合伙或股份合作企业

当时，城市的有组织的金融部门向农村企业采取的是资金封锁政策，乡村金融部门也只对集体企业的资金需求给予支持。纯粹的民间企业无法从正规金融系统得到资金，要解决扩张资金需要只有两条路，一条就是求助于民间金融市场，如地下钱庄等，第二就是合股。前者有着巨大的政治风险及其所引致的经济风险，民间企业即使走这条路所付出的成本也是非常昂贵的，这样，家庭企业之间合伙或所谓的联营就成为顺理成章的选择。因此，股份合作制兴起的经济原因是实现资金市场的内部化。股份合作制企业由于多个家庭的参与，不仅资金的力度有所增加，而且，吸收的合伙者越多也就越具有某种公有制的性质，因此容易得到基层领导的认同，办事比较方便，交易成本比单纯的独资企业要低。

另一方面，股份合作制企业或联营企业的成长不仅是外部资金市场不发达的结果，也是人力资本市场不发达的结果。这种企业的一个更加重要的功能或许是人力资源的聚集。各个家庭不同的人力资本禀赋是不同的，有些家庭的商业素质特别突出但不擅长组织工业上的生产活动，有些则相反。有些家庭与政府有着广泛而密切的联系，有些则不具备这种政治资源，但是也许在组织原材

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料或开拓外地市场时非常出色。人力资源的专门化意味着彼此之间的合作的必要性。合作可以通过市场交易的途径，也可以通过企业化的形式展开，选择何种形式取决于多种因素。

总之，股份合作制企业就其性质和功能来说，与其说是一种新型的企业组织形式，无宁说是一种新型的资金市场和劳动市场。当然今天看来它也有着不可忽视的逃避管制的作用。股份合作制企业作为一种新型的民间经济组织，由于所具有的特殊功能，对农村工业化的推进发挥了极为重要的作用，中国的民间企业从前店后厂式的家庭生产组织形态经由挂户企业发展到向家庭之间的合作，基本上完成了对家庭经济的形式上的上的超越。当它向下一个阶段发展时，虽然仍然带有家族制的痕迹，但是毕竟已经为现代企业制度的形成开启了方便之门。

四、成长的最终阶段：有限责任公司

众所周知，股份合作制企业是合资合劳的经济组织形态。但是从经济责任来说还属于无限责任的企业。这种企业，在融资规模和发展专用型人才资本之间的合作方面都存在着相当的局限性。它适合于处于劳动密集型产业部门中的企业，一旦企业进一步发展要求在资本和人力上实现更加大程度的扩张时，则经济责任的无限性和企业内部分工的有限性会带来严格的制约，有限责任企业制度的出现便变得势在必行。股份合作制企业以及其他类型的民间企业上升为主力军，其中在可以定性的民间企业中，股份合作制企业在数量上也位居前列，民间企业占主体地位的格局至此最终得以奠定。

第三节 家族企业成长特点

近年来，浙江民营企业的经济，对浙江的经济发展起着关键作用，在改革开放以后浙江的私营企业迅速崛起，已经表现出强大活力，从管理学的角度来看，其中大多数在形式上就是家族企业，这部分企业不仅在浙江当前的市场经济中发挥着重要作用，也将是我国市场经济中不可忽视的重要企业群体。

王军武指出，家族成员的参与常常是创业最需要的低成本组织资源；家族成员更易建立共同利益和目标，从而更易进行合作；家族企业的性质更能保证企业领导的权威，有更强的凝聚力。

浙江家族企业复苏和发展的时间比较短暂，大多数家族企业的规模扩张不快，总体上企业规模还是比较小。今天绝大多数私营企业仍是小型企业。浙江中小私企其数量占到全省企业总数的98%以上。当然，经过20多年的发展，浙江家族大企业也不鲜见。如温州的正泰集团，台州的吉利、宁波的方太等一批上市的家族企业都是鼎鼎有名的大型家族企业。

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浙江家族企业所需的创业资金和发展资金基本上都是自给型的。不仅创业资金基本上是靠业主或家庭筹集，而且发展资金也基本是靠企业的自我积累。与创业时期的家族企业相比，目前家族企业的资金来源虽有所变化，但劳动所得和向亲友借款还是资金来源的主渠道。这也可从浙江省工商业联合会的一次调查中可见一斑。据浙江省工商业联合会对浙江省120名非公有制代表人士的调查，企业资金来源主要是原来劳动所得，综合平均31.02%；其次是银行贷款，综合平均24.71%；第三是向亲朋好友借款，综合平均19.86%。

2004年由中国社会科学院社会学所、全国工商联研究室共同组织对浙江省的250个市县区1947家中小私营企业进行的抽样调查显示：浙江中小私营企业所有权与管理权紧密结合、决策权和管理权高度集中在企业主手中，“董事长兼总经理”是最普遍的老板身份，大部分企业是投资者与经营者一体化，家庭成员在企业中居要位，表现出深厚的家族控制特色。

陈躬林认为，家族企业具有一系列的优势，具体表现在：（1）家族企业有着做出最优决策的产权制度。家族企业产权制度的特征是家族成员拥有财产的所有权，企业的所有者就是决策者，迫使家族企业的决策者谨慎决策，不存在经理制公司常见的偷懒、疏忽、作弊的行为。（2）家族企业的产权制度有利于降低代理成本。当家族企业的所有权和经营权都集中于创业者一个人时，就不存在代理成本的问题。（3）家族企业的血缘关系造就的利益共享、风险共担的共同奋斗精神所产生的生命力，是一般的非家族企业所难以具备的6

栗战书则认为，家族企业的优势在于，企业内部的交换和人际关系的有关过程直接源于与生俱来的血缘关系。企业员工稳定，企业很少有对人力资源开发投资损失的顾虑，管理者与被管理者的距离比较近，企业员工的个人目标和企业整体目标比较容易达成一致。因此，以家庭管理为特征的中小企业，在企业初创之时和企业处于危难之时，家族纽带具有无可比拟的凝聚力和韧性，具有必不可少的可信度和低成本，以及不可或缺的灵活决策和应变能力。

6

陈躬林.家族企业:有待于正确评价的企业制度.[J].东南学术, 2002

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第四章：浙江省家族企业成长障碍分析

浙江作为经济强省，其90%以上的经济收入是由家族企业创造的。在浙江，最有名的家族企业要数万向、方太和横店这三巨头了，他们经过改制早就摆脱了家庭式的小作坊企业，逐步成为民营企业的龙头老大，是所有家族企业学习的楷模。家族企业的资产是家族的，在中国传统文化和现代市场经济背景下，创业者不可能将自己拼搏一生艰苦创下的家业交给外人去经营，出于资产安全和事业延续的考虑，家族制就成为非公有制企业的首选模式，甚至是惟一的模式。这种以家庭忠诚为纽带的经营管理，保障了企业的安全，给家族企业造就了不断持续发展的生命力。随着家族企业的发展，规模扩大，管理人才不足的矛盾逐渐突出，而企业的家族制也会变得逐渐不适应企业的发展。据一份对温州乐清家族企业的调查报告显示：在抽样调查的样本中，已婚企业主的配偶50.5%在本企业做管理工作9.8%负责购销；已成年子女20.3%在本企业做管理，13.8%负责购销。在所调查的所有管理者中，26.7%由投资者任，16.8%由企业主或主要投资者的亲戚担任，5%是其邻居或朋友。可见，丈夫领导监督妻子，父母领导监督儿女，或同胞领带监督同胞，用“自己人”或“熟人”来管理，是家族化治理企业的典型特征。也就是我们常常说到的“用人唯亲”。然而正是这种封闭的制度，阻碍了家族企业的成长、成熟。

家族企业的缺陷是很明显的：由于家族企业内部产权界定不清，同患难易共富贵难，企业一旦做大，很容易产生纠纷，父子反目、兄弟成仇的局面很常见，造成企业的动荡，家族财产的继承关系也是造成企业动荡的原因。家族操控的企业，往往用理论代替原则、用亲情代替制度，加之内部缺少监督机制，企业的管理不易规范。从社会角色上说，企业和家族、家庭是完全不同性质的个体，家族和家庭以非利益纽带连接，一旦在这种关系中有了利益的成份，那么，亲情的瓦解是随时可能发生的。与这一关系截然不同的恰恰是企业关系，企业的唯一纽带就是利益，不讲利益的企业是天然的怪胎，失去利益的牵制，企业事实上就退化成了民间慈善团体。家族企业就是在这种的两难境地中诞生和发展起来了。

一、家长式管理模式易导致企业战略决策的失误

家族企业对企业重大事件的决策过程也必然是家庭式的。家庭决策最明显的特征是家长权利和溺爱倾向。它是一种情感的决策方式，主观因素大大高于客观认识，是以“人治”代替了“法治”,其面临的最大困难就是决策的科学性问题。决策者多为一人,即家族企业的创办者或者继承者。但是随着外部环境的

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变化、企业规模的扩张,这种决策方式开始显现出弊端,个人决策容易造成独断专行。在江浙家族企业的创业初期,由于外部环境比较宽松,政府在宏观方向上的把握为企业的发展营造了一个很好的氛围。但随着经济制度的不断完善,很多家族企业决策者盲目自信,一味强调过去的经验,造成决策失败,进而威胁到企业的生存。史玉柱在谈到巨人集团的失败时曾经说过,“决策的个人化、浪漫化是企业失败的根本原因。”家族成员过多参与管理并享有特权,而非管理者只能享受工资性的劳动收入,造成了人力资本被忽视从而引起权责不明、管理效益低下等弊端。在创业之初,家族化的管理成就了企业,当企业发展到一定阶段,具有一定规模后,“人治”就很不切合实际。

二、家长式管理模式无法适应企业对人才的更高需求

家族式企业往往用人唯亲而非用人唯贤，特殊人物把持关键岗位，不利于引进家族以外的优秀人才，不利于企业的创新。家族企业血缘式封闭式的用人制度具有排他性，阻碍了家族以外人才的进入，多数家族领袖不肯让渡经营权和决策权，使职业经理难以发挥最大作用。由于市场竞争加剧，对人才的要求也越来越高。家族企业面临着严重的人才危机和信任危机，因为家族中不可能产生这么多“优秀可靠” 的人才，即使有也是忠诚有嘉，才能有限。而事实上，既忠诚又有才干的人才并不少，但之所以显得匮乏，是因为一些企业看似求贤若渴，实际上却是叶公好龙，而且浪费严重，其根本原因就在于企业的观念落后，管理方式生硬，认为员工和企业的关系只是劳动力的买卖关系，而没有从思想意识上真正重视过人才，把员工的利益和人格尊严逼到他们心理的极限。许多优秀人才跳槽，就是因为他们难以融入企业家庭圈内，其抱负得不到施展，很难有个人成就感，无奈只好走为上策。在家族企业还存在严重的信任危机，既没有完备的监控体制又无端地去猜疑，只会打击员工的积极性，并在很大程度上造成了企业的内部化和权利斗争，这也正是家长式管理模式的局限和可悲之处。从企业发展和长远观点来看，唯亲是用，采取家长式集权管理模式可以说是家族企业合理吸纳和利用人才的最大障碍。

三、企业缺乏科学有效的管理机制

企业不是靠健全的机制和客观事实来管理人，而是凭经营者主观的经验和常识，靠简单的信任和亲情去约束人，看似事必躬亲、管得宽、抓得细，实际既辛苦，效果也不一定好，而且容易出问题。以人情代替制度，其代价必然是管理的漏洞、经济的损失和亲情的失落。之所以会这样，一是部分企业根本就没有制度意识，认为制度是假大空，没有用；二是即使有了制度也不完善、不细致、不严密，环境变化了、企业发展了，还沿用老一套，无法起到应有的效用；三是只注重制度建设，不注重制度的实施和管理，走过场，搞形式，把制度贴在墙上，实际却不按制度办事；四是平时信誓旦旦，一旦有亲友、熟人牵

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涉到里面就感情用事、丧失原则立场，甚至自己一套，别人一套，为自己大开方便之门，赏罚不均，执法不严，制度也就成了一纸空文。

四、对外融资存在障碍

2000年江苏省银行对私营个体经济贷款额占各项贷款比重仅为5.2%,浙江省各商业银行对乡镇企业和私营企业贷款额占全部贷款的比重也仅为6.5%。究其原因,乃是融资能力和所处的融资环境双重因素作用下的结果。其一,江浙地区的家族企业总是有着 “家庭作坊”、“前店后厂”、“招商厂”、“小商品市场”的特点,即使经过多年市场的历练, 也给人烙上“小家碧玉”的印记。银行即使愿意贷款给家族企业,也因为“真假难辨”带来的高风险而不愿意轻易贷出款项。其二, 融资环境较为狭窄。如果坏账在国有企业发生,责任都由国家承担。对于此笔借款, 保证人是国家。而如果家族企业出现坏账损失,信贷员往往难辞其咎,也有受贿之嫌疑。银行宁愿把钱放在准备金账户上, 也不愿意贷给如日中天的家族企业。

五、其它

㈠产权关系不清晰

中国的家族企业, 尤其是江浙一带的是在摸索中前进的,多数是由明末清初时的浙商本着 “光宗耀祖”,“光大门楣”的理念和思想,一代一代历经历史的洗礼将“老字号”流传至今。在一个家族式或私营的企业,所有者兼亲属必定会在其中任职。家族企业在初建时常如“一叶浮萍”,成员之间很少考虑收益的分成问题,总觉得都是一家人。正是这种缺乏契约化的产权界定, 为做大后的产权纠纷埋下隐患。

㈡选接班人很难

家族管理的原则是所有权和经营权合二为一，前提是懂得经营的人同时拥有企业，然而这种状态是偶然而非必然。家族企业往往兴于第一代、第二代，衰于第三代、第四代，君子之泽、五世而斩，王朝尚不能长久延续，更何况企业。子女未必适合搞企业而多个子女难免为争夺接班人位置互相倾轧，不利于家族内部权益和利益的分配。

㈢企业发展到一定规模之后独裁和集权化倾向严重

一些家族企业在初步成功后，家长就盲目自信，时时以元老自居，把企业当成自己的私有物，刻意去树立绝对权威，甚至搞个人崇拜，听不得反对意见，导致整个企业管理水准下降、活力减弱、效率降低、组织僵化、上下沟通受阻、市场应变缓慢、员工凝聚力和归属感下降、内部腐败分化=争权夺利、搞派系斗争，企业迅速走向衰败。

㈣家长式管理模式使得部分企业短期投机行为严重

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由于企业的命运同家长的个人命运联系的过于紧密，家长怎么想，企业就怎么干。而一些家长的经营思想观念落后，只知道单一追求利润，只顾眼前利益，缺乏长远的规划和理性的战略思考。考虑和判断问题简单、偏激、随意性大，做事虎头蛇尾，不扎扎实实大基础，迷信公关、点子、广告战等，生硬地制造市场需求，虽然短期可能会有很强的市场爆发力，但却难以持久。

㈤产权封闭式的制度

为了肥水不流外人田，股份不能外流，因此，家族式企业这种根深蒂固的“家”的概念对外来资本有一种天然的排异性，一般情况下，他们不会轻易接受外来资本的加入；另一方面，在企业的初创阶段，家族企业具有很大的风险性，外来资本也不会莽然加入，其创业资本只能来自于家族创始人个人的原始积累或少数其他家族成员的共同投资。而对任何一个企业来讲，仅靠自身积累来发展是非常困难的，一定要善于融资。

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第五章：浙江省家族企业发展障碍的对策、策略及建议

一、全面打破家族产权“独股占”的封闭结构

家族企业的这种“一股独大”的产权结构，直接影响着企业的治理结构，使家族企业形成了以血缘为纽带的、家族成员内的权利分配和制衡为核心的治理模式。首先，它很容易导致家族及其成员对企业的干预，造成企业的经营困难。其次单一的产权结构使家族企业获得企业发展资金的途径受到限制，不利企业规模的扩大。

全面打破家族产权“一股独占”的封闭结构，通过吸收社会资本和产权流动形成合理的股权结构。在此过程中，一部分家族成员的股份要退出，中高层员工的股份比例要大幅度地增加，有条件的企业甚至可以推行大范围的员工持股计划。浙江一些民营企业，在这方面迈出了很大的步伐，比如温州正泰集团所辖的两家股份有限公司，股东均有几十人，股份多的有数百万元，少的也有数万元。

二、按照公平、公正的原则

按照公平竞争原则，能力较低的家族成员要将职位转移给优秀的社会经理人。企业家族成员如果担任企业领导职务，应该和其他员工一样，依靠自身的管理和专业能力，而非凭借特殊的血缘亲缘关系。他们以感情留人，事业留人，公正留人。确保企业公平公正的聘用。

奥克斯三星在聘用干部方面，推行不拘一格的直选分厂厂长、设立“伯乐将”，也是企业求才若渴的一种表现形式。它的总裁曾说过：“给人才一个感觉不错的心态：给人才一个展示自己的广阔舞台：给人才一个足够优越的成才空间：给人才一个健康良好环境”

三、完善以董事会为核心的公司治理机制

公司设立股东会、董事会、经理层和监事会，建立完善的公司治理机制，形成各个机构权责明晰、相互制约的关系，从而有效调节所有者、经营者和员工之间的关系，保障所有者的利益，赋予经营者以充分的经营权，确保公司长远发展。

四、重构企业文化

优秀独特的组织文化，推动企业文化建设是提高民营企业整体素质、推进企业向卓越现代化企业跨越的重要手段。将现有的企业家价值观念制度化，通过文化转化为制度文化，是企业家主导的价值观逐渐成为全体员工共同的行为准则，从而塑造优秀独特的企业组织文化。关于重构企业文化，如浙江温州的

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美特斯邦威提出了“共同目标、共同创业、共同发展”理念的基础上，不断探索企业文化建设实施方案，有计划有步骤地推进企业文化建设的提升。

文化重构的实质是抛弃传统家族理论中非理性的血缘、亲缘观念，建立适应现代企业制度的业缘、事缘理念。要破除家族与非家族成员内外有别的价值判断标准，制定统一的奖励措施。树立“尊重人、关心人”的观念，从物质、精神得等各个角度去满足员工不同层次的要求，设计出多样化、多层次的激励措施，如参与管理、分享决策权、提供学习深造机会等，充分发挥员工潜能和积极性。

五、大胆实行人性化管理

家族企业应大胆实行人性化管理，来提高企业的良好素质。如果家族企业想做大，建立人性化管理是必须的。在高度集权的家族企业里不能再奉行“家长式”作风，而要采取人性化管理，给员工一定的发展空间，发挥他们的创造性，重视员工的真实感受和需要。使他们感受到企业的温暖，能为企业带来更高的效益。

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