SMS风险评估手册实例DOC

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吁..险•评估.} 册 Risk_Assessment Manual 刖

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Ver.1.0 第 1 页

1. 海安会通函MSC.273 (85)决议中关丁 ISM规则修正案第1章1.2.2的修改内容在2010年7月1日正式生效。根据决议要求本评估手册 对安全管理

体系规定下的关丁船舶、人员和环境的安全活动中所有已认定的风险，进行评估，并按照评估结果，制定了相应的防范措施。

2. 根据评估手册评估结果，比对与现行公司安全管理体系文件的差异， 再对现有体系文件进行相应修改、 完善和增加，使修改后的体系文件, 符合

ISM修正案的评估要求。本手册的层次应在安全管理手册之下。各程序文件和操作手册应根据本评估手册编写。

3. 本手册得到的评估结果，仅仅涉及了对船舶、人员、货物、环境的风险，不包括其他如投资、财务等风险因素。各公司根据自己的具体情 况合理地

增删本手册内容，以满足ISM修改后的要求。

4. 关丁船舶现场风险评估，本手册附录给出了船舶各种操作活动的风险内容，并提出避免发生危险的要求。可做为船舶现场风险评估的参考。 考虑到

船舶的实际情况，本手册提出了船舶现场操作需进行现场评估的项目的建议，各公司可根据自己公司的要求进行增减。建议船舶进

行比较关键和特殊的操作时都应进行现场评估并填写风险评估表。如进入封闭处所、热工作业、高空作业、舷外作业和比较大的维护保养 项目等。 5. 风险评估手册在实施后，应定期对评估手册进行评审，以验证评估手册中对风险的认定和提出的应对措施在实际中是否正确有效，如果发 现问题，

及时进行修改。

6. 本手册是由多位有经验的船长、轮机长及资深审核员编写。可做为各公司编写本公司评估手册的参考。由丁各个公司经营的船型不同，营 运区域不

同，各公司可根据本公司具体情况进行删改。特别是风险评估内容部分，本手册考虑了目前营运中比较多的船种，各公司可删除 本公司不经营的船种的评估内容。由丁时间有限，内容中可能有疏漏，各位在使用期间，可补充完善。 文件编号： 总贞数：共60页

风险评估手册 Risk_Assessment Manual Ver.1.0 第 2 页 一、 手册概述 Manual Overview .................................................................................................................................................................................................................................. 3 二、 评估内容及基本概念 Major Assessment items and basic concept ...................................................................................................................................................................... 7 三、 评估时机 When to assesses ............................................................................................................................................................................................................................... 11 四、 12

评估范围Assessment

scope

五、 评估人员 Assessment persons ........................................................................................................................................................................................................................... 13 六、 评估方法 Assessment methods .......................................................................................................................................................................................................................... 14 七、 船舶、 人员和环境的所有已认定的风险评估报告

The assessment reports for all identified risk to ships,personnel and the environment

.............. 16

八、 对公司体系文件修改的记录 Records of revised/amended SMS documents ...................................................................................................................................................... 54 九、 风险评估活动评审 Periodical Review to Risk Assessment Report ..................................................................................................................................................................... 55 十、船上现场评估 Site Risk Assessment Report ........................................................................................................................................................................................................ 57 H、

附录：船上作业活动内容的风险及措施

Appendix .................................................................................................................................................................................... 60

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风险评估手册 Risk_Assessment Manual Ver.1.0 第 3 页 、手册概述 Manual Overview

序号 Number 手册概述 1 Manual Overview 评估内容及基本概念 2 Major Assessment 介绍风险评估有关的基本概念 Introduction of basic concept in relation to Risk Assessment 2010年7月1日前，现有体系进行全面的风险评估，并修改相关的现有体系文件 stThe existing SMS to be assessed in all aspects before 1 July 2010,and amendment of relevant SMS documents 2010年7月1日以后，不定期地对公司安全管理体系进行相关的风险评估和修改 Relevant risk assessment and amendment to be carried out to company s SMS system un-periodically after 1st July 2010. 对于米取措施再评估.仍然高于3分的风险因素作业，应进行现场评估，并按照现场实际情况，制定附加措施，留下现场评 估记录，方可进行作业。 Further assessment to the action taken. The operations which risk level still higher than 3 couldnot be started unless the site assessment was conducted, additional measures were established in accordance with its actual condition, and the assessment records was made. 公司体系文件评估：对照 ISM规则的1-16章要素，进行全面具体的评估 SMS system assessment:fully and completely assessment against all elements of the ISM Code from chapter 1 to chapter 16. 4 评估范围 Assessment scope 现场评估：实际操作时，按照操作的实际情况和实际状况，对仍然高于 照评估的实际情况，采取相应的措施，进行实际的作业。 Site assessment: when operating practices,further risk assessment to be carried out to that risks level are still higher than 3 in accordance with the condition and situation of the specific work activity before job beginning. The work can be started upon the relevant additional measures in place in line with the actual assessment condition to that work. 基本内谷 Contents 细节描述 Descriptions items and basic concept 3 评估时机 When to assesse 3分的风险因素作业再进行全面具体的评估，并按 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 基本内谷 Contents 公司的评估：应由胜任的专业人员进行 Company shorebase assessment: to be conducted by qualified personnel 细节描述 Descriptions Ver.1.0 第 4 页 序号 Number 5 评估的人员 Assessment persons 船上的具体评估：船长按照实际情况，提出所有风险，由相关的高级船员和水手长、机工长，对风险进行补充和评估 Shipboard assessment:to be assessed and supplemented by relevent senior officers in consultation with bosun and fitter against all risks provided by master according to actual condition 按照ISM规则的所有章节和要素，分解所有安全管理活动内容，进行所有风险认定，判断其发生的可能性大小和发生后的 伤害程度，进行风险分值评定 .超过3分的风险，制定安全防范措施，问时比对公司现有体系文件，得出需要增加、修改完 3分以上的风险中，进行第二次评估，如果风险降级，措施完整，符合性良好，则 善的文件内容，将安全防范措施加入到 评估结束。否则，重新进行评估，直到满足要求为止。 评估方法 Assessment methods Decompose all SMS activities in all chapters and elements of the ISM code,identifing all risks to determine the likelihood of an event happening and degree of severity when that event taking place; determining the risk level.where the risk level is determined to be higher than 3 then additional precautions or actions are to be identified and taken,meanwhile compare with company ' s SMS system to determine the contents to be added and/or amended, incorperate the additional precautions and actions into the risk which is level 3 or higher to carry out the second time assessment,in case the the risk is reduced, the precautions is integrity,well compliance then the assessment is over,otherwise the assessment to be conducted over again untill its meet the requirements. 6 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 基本内谷 Contents 对船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估 To all identified risks to ships, personnel and the environment(table 1) ISM1-6 章 Chapter 1-6 按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 细节描述 Descriptions Ver.1.0 第 5 页 序号 Number Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the SMS documents 按照评估方法，对人员保护方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carrying out assessment to personnel protection basis on its method to add and /or amend the SMS documents 对船舶、人员和环境的所 有已认定的风险评估报 告 The assessment reports for all identified risk to ships, personnel and the environment 7 ISM 7 章 Chapter7 按照评估方法，对环境保护方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to environmental protection basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对件杂货物运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to geneneral cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对大宗散装货物运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to bulk cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对集装箱运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to container cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对散装化学品运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to chemical cargo in bulk transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对货油运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to oil cargo transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，对旅客运输方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to passenger transportation related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 基本内谷 Contents 细节描述 Descriptions 按照评估方法，对船舶应急应变及演练方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Ver.1.0 第 6 页 序号 Number 7 对船舶、人员和环境的所 有已认定的风险评估报 告 The assessment reports for all identified risk to ships, personnel and the environment ISM 8 章 Chapter 8 ISM 9 章 Chapter 9 ISM 10 章 Chapter 10 ISM11-16 章 Chapter 11-16 Carring out assessment to emergency preparedness and dril related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the SMS documents 按照评估方法，对船舶维护保养、修理等方面进行风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carring out assessment to maintenance of the ship and equipment related basis on its method to add and /or amend the SMS documents 按照评估方法，进行一般性风险评估，得到增加、修改完善的文件内容 Carrying out general assessment basis on its method to add and/or amend the SMS documents 体系文件修改记录 8 Records revised/amended SMS documents 对评估手册的定期评审 9 Periodical Risk Report 船舶现场评审 10 Review to Assessment 修改或增加的体系文件及内容目录 of The revised/amended or added SMS documents and its directory 修改完善后的安全管理体系文件，再次风险评估的结论 The updated SMS documents, the results of the further risk assessment 公司应定期对评估手册进行评审，确定是否需要进行修改。 Company shall conduct the periodical review to risk assessment report in order to verify if the manual should be modified. 对船上关键性操作，船舶现场在作业前，还需进行现场评估，以保证将风险减到最少。 On-site assessment on board On-site assessment should be carried out before Key operation were conducted on board to ensure that minimize the risk. a ship 附录 Appendix 船舶现场评估方法 On site assessment methods 11 文件编号：

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Risk_Assessment Manual

二、 评估内容及基本概念 Major Assessment items and basic concept

为了执行海安会 MSC.237 (85)决议中，关于ISM规则修正案中对第1章1.2.2的公司目标的修改内容，也为了修改后的公司目标的实现，对所有安全管理 体系规定下的所有活动中的关于船舶、人员和环境的所有已认定的风险，进行如下评估，并按照评估结果，制定相应的防范措施，比对这些措施与现行体系文件的 差异，进行相关的修改、完善和增加，以便使修改后的体系文件，满足

ISM修正案的所有评估要求。

尽管我们以前不经常把文件化的安全管理体系的持续保持和实施归于风险管理，但实际上起草或修改考虑公司活动的文件化的程序、须知等，识别什么情况可 能出问题，决定需要做什么才能阻止事故和问题的发生，这种使程序文件化的过程就是这种风险控制的应用方法。关于风险没有一个广泛的可以接受的定义，但在 众多行业领域一个通常应用较有权威性的说法是：一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级(大小)的结合。换句话说，风险有两个要件：发生的 可能性和后果的严重性。

1. 与风险有关的基本术语 1)

风险(RISK ):风险有两个要件：发牛的 可能性和后果的严重性。 传统定义：风险是损失的不确定性； 现代定义：风险是预期与实际结果的差异 ；

ISO的定义：一个可定义的危险发生的概率或频率同危险发生后果量级(大小)的结合。 2)

风险因素(HAZARDS ):也祢角险

是指潜在的能导致危害的物质、环境或实践，是能引起风险事故、增加损失概率和损失程度的条件，是风险事故发生的潜在原因。

风险因素一般分为： 有形风险因素和无形风险因素。有形风险因素是指那些看得见的、影响损失概率和损失程度的环境条件。如位置、构造和用途等都是

财产的有形风险因素； 无形风险因素是指观念、态度、文化、形势等看不见的影响损失程度的因素，主要的无形因素是道德危险因素。

文件编号： 总贞数：共风险评估手册 Risk_Assessment Manual Ver.1.0 第 8 页 60页 3) 风险事故(PERIL ):有称风险事件

是指引起损失的直接或外在的原因，风险之所以会导致损失是因为风险事故的作用，即风险事故的发生使得潜在的危险转为现实的损失，因此，风险事故 是损失的媒介。如火灾、爆炸、雷电、船舶碰撞、船舶沉没、地震、台风、污染等都是风险事故。

4) 损失(LOSS ): 风险管理中的损失是指非故意、非计划、非预期的经济价值减少的事实。损失可分为直接损失和间接损失。直接损失是指风险事故对于标的本身造成的破 坏事实，间接损失是指由于直接损失所引起的破坏事实。损失还可以分为有形损失、收入损失、费用损失和责任损失等形式。 5)

风险因素、风险事故和损失三者的联系： 风险因素引起或增加风险事故，风险事故导致损失的可能，而这种具有不确定性的损失就构成了风险。 6)

可容许风险(Tolerable Risk):

根据组织确定的风险管理方针，已降至组织可接受程度的风险。 7)

风险管理(Risk Management):

是指经济单位通过对风险的识别和衡量、采用必要且可行的经济手段和技术措施加以处理，以一定的成本实现最大的安全保障的一种管理活动。风险管理 包括一般包括风险识别、风险衡量、风险处理和风险管理效果评价四个阶段。风险管理目标必须与企业的经营目标相一致，还与企业所处的宏观环境、行 业背景、企业自身的市场地位等因素密切相关，其中企业目标是最基本的。

2. 风险的特征

1) 风险的客观性。

风险是由客观存在的自然现象和社会现象引起的，它本身是一种不以人的意志为转移的客观实在。风险无时无处不在。

文件编号： 总贞数：共风险评估手册 Risk_Assessment Manual Ver.1.0 第 9 页 60页 2) 风险的偶然性。 从社会看，风险是一种客观实在，是普遍的，风险事故的发生具有必然性，但对个体而言，风险事故的发生是偶然的，具体表现为风险事故发生与否不确 定、风险事故何时发生不确定、风险事故将如何发生、损失后果如何不确定等方面。 3) 风险的可测性。 是指在大量统计资料的前提下，风险是可以衡量的。准确估计和衡量风险不仅受相关的风险资料影响，而且还与人的主观判断、采用的衡量方法有关。

3. 风险的识别

1) 识别风险是风险管理第一步而且是最重要的一步。因为下面所有的过程都依赖于它。它必须是全面而准确的，它将是基础，要尽量现场实际观察。但危险 的识别不是很容易

的，不是第一次出现就能识别的，只有保证整个过程是系统性的，才能取得完整和准确的效果。

2) 风险识别一般包括感知风险和分析风险两个阶段。一方面，通过感性认识和历史经验来判断风险因素；另一方面，通过对各种客观的经营管理资料和风险 事故记录进行分析、

归纳和整理，寻找风险和损失的一般规律。

3) 风险识别阶段需要全面分析企业的业务活动、资产分布和人员构成，分析人、财、物及业务活动中所存在的风险因素，判断风险事故的可能性；分析企业 所面临的风险可能

造成的损失及其形态，包括人员伤亡、财产损毁、业务中断、民事责任、金融资产贬值等。风险识别是一项持续性和系统性的工作，必 须制度化和程序化，以确保组织的所有主要活动及其风险都被囊括近来，并进行有效的分类。 4) 对风险进行识别的具体方法包括头脑风暴法、风险清单法

法和现场调查法。

5) ISM CODE1.2.2.2 条款评估所有所认定的对其船舶，

人员和环境的风险并确定防护措施

”(MSC 273(85))尽管规则仅对安全和防污染提出了明确的要求，

/标准调查表法、财务报表法、业务流程分析法、风险因素分析法、事故树分析法、损失统计记录

规则中对其他部分风险没有进一步明确涉及，但风险评估作为一种或另外一种模式实质上是与之许多条款要求是一致的。最重要的是，要认识到公司有责 任识别和其特定的船舶、操作及航运相关的风险。再也不能充分依赖满足于一般的法定和船级的要求，或一般的行业导则。

ISM CODE的修正案把评估风

文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual Ver.1.0 第 10 页 险”这一新的理念强制性的引入了航运安全管理，必将改变我们以往对 SMS的编制和修订的做法和理念，使我们船舶安全管理和操作开始了一个新起点。

6）任何风险最后都需要用数字或精确的文字描述来表述，否则无法被大多数人正确认识；与各种危险相关的风险是用可能的危害和潜在的后果等术语进行分 析评估的，这样能

够使组织机构建立优先顺序，去决定用最少的资源产生最大的结果。可能性和后果的结合，常常用下面的框图说明

风险发生后的伤害程度 低 发生可能性小 可能发生

中等 3 4 5 高 4 5 6 2 3 4 非常可能发生 建议的响应措施:

轻微风险 可容许风险 中度风险 严重风险 不容许风险 2分 3分 4分 5分 6分 不需要采取措施 ，不需附加控制，须监控以确保控制的保持 需努力减少风险，须在特定的时间采取控制 ，直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须米取应急措施，可以要求更多的资源 直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动 文件编号： 总贞数：共风险评估手册 Risk_Assessment Manual Ver.1.0 第 11 页 60页 、评估时机 When to assesses

按照ISM规则修正案，公司应在 2010年7月1日前，完成现有体系的全面风险评估，并按照评估要求，对体系文件进行全面修改完毕。 虽然2010年7月1日以后，公司的体系文件已经按照

ISM规则修正案对船舶、人员和环境风险评估的结果，修改完成，但是，其后公司还应不定期对公司安

全管理体系进行相关的风险评估和修改，以使公司安全管理体系，随着不断的循环评估，不断地完善，适应国际公约规则新的要求，也使公司的管理不断的提高。

船上、岸上操作人员，在严格地执行公司安全管理体系文件的同时，还应根据具体的操作，对风险较大

（的操作，在操作前，进行必要的风险评估，以保证具

体操作风险既满足体系规定的总体要求，又满足个体风险具体操作上的无漏洞操作，从而保证船舶、人员和环境的安全操作。

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四、评估范围 Assessment scope

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按照ISM规则修正案的要求，对照 ISM规则的1-13章要素，进行全面具体的评估，找出可能的所有关于船舶、人员、环境的风险，并进行全面系统的评估， 对于公司评估后，风险仍然没有降到可接受的等级的风险，船上实际操作时，还应根据评估原理，按照操作的实际情况和实际状况，进行全面具体的评估。并按照评估的实际情况，采取相应的措施，进行实际的作业。

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五、评估人员 Assessment persons

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Ver.1.0 第 13 贞一

公司的评估，应由胜任的专业人员进行，可以采取以点带面的方式，就是由专业的经验丰富的人员，按照 ISM要素各要点，进行风险识别，再组织全体专业

人员，统一进行风险的分析、补充和评估，以达到全面、系统，不留死角。

船上操作的具体评估，船长应按照实际操作情况，提出所有风险，再由相关的高级船员和水手长、机工长，对风险进行补充和评估，并提出应对措施，保证所有风险都能被全面、系统和充分的评估，以保证该风险作业的安全可行。

文件编号： 总贞数：共风险评估手册 Risk_Assessment Manual Ver.1.0 第 14 页 60页 六、评估方法 Assessment methods

A、根据评估原理，对船舶、人员和环境的评估方法如下：

1. 根据ISM规则的所有章节和要素，分解成所有安全管理活动内容，再根据这些活动内容，进行所有已认定的风险认定； 2. 根据认定的风险，判断其发生的可能性大小和发生后的伤害程度， 3. 按照可能性和后果的结合图，进行风险分值评定，如果分值为

2分时，表明认定的风险是微小风险，不需要采取措施，分值为 3分时，表明认定的风

险是可容许风险，不需附加控制，须监控以确保控制的保持，分值为 4分时，表明认定的风险是中度风险，不需附加控制，需努力减少风险，须在特定

的时间采取控制，分值为 5分时，表明认定的风险是严重风险，直到风险减少新工作才能开始，如果工作在进行中，须采取应急措施，可以要求更多的 资源，分值为6分时，表明认定的风险是不容许风险，直到风险减少工作才能开始或继续工作，如果不可能减少必须禁止活动。 4. 对认定的超过3分的风险，制定的安全防范措施，并对措施与现有体系文件对比，找出需要增加、完善和修改的内容。 5. 对认定的超过3分的风险，比对增加的措施，再次进行风险评级，如果发现风险分值已经降低到

已经降级到可容忍的程度（这样的风险还需要具体实施前，按下述要求采取特别附加措施） 6. 如果发现制定的防范措施没有降低风险等级分值，或降低到

3分（包括3分）以下或分值仍然超过 3分，但风险

，说明制定的措施是有效、可行的。

3分以下或不符合国际海事组织、主管机关、船级社及海运行业组织所推荐的适用的规则、

5条规定为止，这样风险评估结束。

导则及标准，说明该制定的措施，需要再增加或完善，直至满足第

7. 将需要增加、完善和修改的现有体系文件内容以目录形式，写入最后的评估报告中。 8. 按照本手册的评估报告，对现有体系文件进行修改完善和添加，完成最后的文件修改工作。

9. 用修改完善后的体系文件，按照本手册的要点，再次进行评估，如果已经完全满足本手册要求，则说明修改完善后的体系文件已经完全满足海安会

MSC.237 （85）决议的所有要求，并可以实现修改后的公司目标

一对船舶、人员和环境的所有已认定的风险，并规定相应的防范措施。

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Risk_Assessment Manual

Ver.1.0 第 15 页

B、对于分值仍然超过 3分，但风险已经降级到可容忍的程度的风险，在具体实施前，还应按照下述方法进行评估，并采取特别附加措施：

1. 按照活动内容和已经认定的风险，确定已经制定的降低风险的措施。

2. 按照实际活动内容和实际条件，检验已制定的措施与实际条件的符合性，并根据实际情况，增加特别的附加措施。 3. 按照检验过的措施和增加的特别附加措施，按照可能性和后果的结合图，再进行现场风险评估。 4. 如果现场评估发现分值已经降低到 5. 如果现场评估发现分值仍然在

3分以下，可以进行此项安全作业和活动，同时留下现场风险评估记录。

3分以上，应停止进行此项安全作业和活动，上报公司，并留下现场风险评估记录。

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总贞数:一共60页

七、 船舶、人员和环境的所有已认定的风险评估报告 environment

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风险评估手册

Risk_Assessment Manual

Ver.1.0 扉—16―M

The assessment reports for all identified risk to ships,personnel and the

1) ISM规则要素1 :通则 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 风险发生的可能性 可能 性小 风险发生后的伤害程度 低 风险 等级 应制定的防范措施 非常 可能 可能 中 高 得分 公司没有建立安全及环境保护方针或 方针1.2 公司应建立安全及环 境的设置不符合ISM要求，导致公 司安全管保护方针，描述如 何达理体系不符合 到l.2款规定的目 标 公司应保证船、岸双 方1.4 和维护该方针 求，不能取得DOC ISM规则要 X X 6 按ISM规则的要求建立公司的安全 管理方针 建立一套体系化、程序化 SMS文 岸、船人员不执行和维护安全及环境 保护X X 4 害、破坏海洋环境 机构的所有层次都 执行方针，可能危及船舶安全、造成 人员伤件，明确规定所有人员必须执行和 维护安全及环保方针

文件编号： 总贞数：共60页

风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 17 页 2) ISM规则要素2:安全与环境保护方针 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 风险 等级 中 高 得分 应制定的防范措施 可能 性小 非常 可能 可能 公司应建立安全及环 境2.1 到1.2款规定的目 标 公司应保证船、岸双 方2.2 公司没有建立安全及环境保护方针或 方针理体系不符合 求，不能取得DOC 保护方针，描述如 何达的设置不符合ISM要求，导致公 司安全管ISM规则要 X X 6 按ISM规则的要求建立公司的安全 管理方针 建立一套体系化、程序化 SMS文 岸、船人员不执行和维护安全及环境 保护X X 4 害、破坏海洋环境 机构的所有层次都 执行方针，可能危及船舶安全、造成 人员伤和维护该方针 件，明确规定所有人员必须执行和 维护安全及环保方针 文件编号： 总贞数：共60页

风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 18 页 3) ISM规则要素3 :公司的责任与权力 风险 等级 中 高 得分 应制定的防范措施 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 ISM 规则 章节 非常 可能 可能 如负责船舶营运的实 体不是船舶所有人， 则船3.1 舶所有人必须向 主管机关报告该实体 的全称和详细情况 船舶所有人没有及时向主管机关报 告，导致船舶法定证书不能及时签发 X X 5 建立船舶交接程序，明确该职责岗 位。 人员安全和防污染的管理职责、权限 和相互关系漏项和不明确，极易造成 安全和防公司应用义件规定有 关污染工作无人完成，最终酿 成安全和防污和影响安全和防污 染的染事故 X X 4 制定明确各岗位人员的职责、权限 和相互关系的程序或须知文件 3.2 管理、执行和验 证工作人员安全和防污染的管理职责、权限 和相所有人员的责 任、权限互关系交叉重叠，极易产生安全 和防污染和相互关系 工作都管都不管的现象，造 成安全和防污染工作无人完成，最终 酿成安全和防污染事故 公司负责确保提供足 够资源和岸基地的支 持，指定人员不能得到足够的资源和岸基 的支使指定人员能履 行其职持，使SMS无法有效运行 能 制定明确各岗位人员的职责、权限 和相X X 4 互关系的程序或须知文件，避 免职责、权限和相旦关系的交义重 叠 3.3 X X 6 SMS文件应明确作出公司确保向 指定人员提供足够资源和岸基地的 支持规定 文件编号： 总贞数：共60页

风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 非常 可能 Ver.1.0 第 19 页 4） ISM规则要素4:指定人员 风险 等级 得分 应制定的防范措施 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 ISM 规则 章节 可能 低 中 高 4 确保每艘船舶的安全 营运，并提供公司与 船上人员问的联系， 每个公司应根据情况 指定1名或多名岸上 人员，他（他们）能与最 高级管指定人员不适任，不能有效监控SMS 理层直接联 系。指定人有效运行，造成 SMS运行失控 员的责任 和权限应包括对每一 艘船舶营运方面的安 全及防污染范围内进 行监控，在要求时确 保提供所需的足够资 源和岸基地支持 任命适任的人员担任指定人员，明 确其X X 6 职责，赋予相应权力，并提供 所需资源和支持 文件编号： 总贞数：共60页

风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 20 页 5) ISM规则要素5:船长的责任与权限: 风险 等级 中 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 高 应制定的防范措施 得分 公司应以文件明确地 规船长职责不明确，未赋予船长对船舶 定船长如卜责任： .1 执SMS运行监控职责 行公司的安全 船长未发布与安全和防污染有关的命 令如和环境保护方 针； 常规命令、夜航命令 .2 激励船员遵循该 船长发布的命令无法得到有效的执行 方针； .3 以简明扼要的方 5.1 式发布适当的命 令船长未能定期进行船舶安全自查 和指令； .4 验证规定的要求 得到遵守；且 .5 定期评审SMS并 船长未定期对SMS进行复查 向岸上基地管理 层报告SMS的缺 陷。 公司应保证在船上实 施的SMS包括一份强 调船长权限的明确声 明。公司在SMS中应 规7E船未赋予船长在紧急情况下的绝对处置 权， 长在涉及安全 及防污染造成船长在紧急情况时，不能及时果 断米方面有越权 处置的权取应急措施，贻误应急最佳时机 限，并有责 任作决定，必要时， 出要求公司给予协助 制定船长责任，明确赋予对船舶 5 SMS运行监控职责 制定职责手册和相应须知，明确船 长各种命令的职责与权力 制定职责手册和相应须知，明确全 体船员执行船长命令的规定 制定船舶评程序或自查须知，明确 船长实施核查、验证万法 X X X X X 5 5 4 X X X X X 4 制定船长对公司安全管理体系定期 评审程序，明确船长对体系定期评 审周期。 5.2 X X 5 发布船长权限声明，明确船长紧急 情况的越权处置权利 文件编号： 总贞数：共60页

风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 21 页 6） ISM规则要素6:资源与人员 风险 等级 中 高 得分 应制定的防范措施 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 ISM 规则 章节 非常 可能 可能 船长不适任，无法胜任船长职务，如 船长自身缺陷（如口吃、英文能力等） 无法进行肩效指挥，\"、熟悉公司SMS 要求，体系运行困难 X X 6 标识船长适任标准，完善船长适任 标准，标识培训要求，培训程序 岸基物资资源（包括物料、备件）支 持缺之，造成船长无法元成任务或出 现事故险情 X X 4 标识物料备件供应要求，物料备件 供应管理须知 标识船长绝对权力，船长绝对权力 岸基支持缺乏，造成船长无法完成任 务或公司应保证船长： 出现事故险情，包括技术资源、 权利支X X 5 .1有适当的指挥资 格； 持、人力资源支持缺乏。 .2全时悉公司的 船长没有越权处置权利，造成突发事 件处SMS ;及 理不当或延误，造成事故险情 .3得到必要的支持， 以船岸通讯联络不畅，造成突发事件船 长处便能安全地执行船 长的理不当或延误，酿成事故险情 任务。 岸基人员指令不清，造成船长无所是 从，无法正确指挥 声明 标识人力资源支持，完善船长船员 聘用审核 6.1 X X X 5 4 4 标识船长绝对权力，船长绝对权力 声明 标识船岸联络规定，船岸联络规程 标识序基指令规7E, 标识工作与休息时间， X X X 过度疲惫，船长无法正确指挥，造成 事故发生 X X 4 船长过度焦虑。引发事故或险情，包 括家庭或社会问题、船期等因素，突 发事件，造成心理素质较差船长措手 不及，一个事故发生后，船长心理负 担过度，造成事故 X X 5 标识船长心理素质，完善船长适任 标准船长适任标准 再次发生 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 22 页 风险 等级 中 高 得分 应制定的防范措施 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 配备经验、业务严重不足的不适任船 员 X X 5 标识船员配备标准，船员聘用考核 程序 同一中介经常性介绍的不合格船员， 引起事故，包括中介为了利益，推存 了技术、业务不良或违法船员（偷渡、 引渡、贩毒等） X X 5 标识中介评估程序，完善船员聘用 考核程序 标识证书程序和方法完善船员聘用 考核程序 标识证书程序和方法完善船员聘用 考核程序 标识识别船员健康程序和方法完善 船员聘用考核程序 标识工作于休息时间， 标识船员心理素质要求，完善船员 聘用考核程序 标识船员心理健康要求，完善船员 聘用考核程序 标识船旗国要求，香港、巴拿马船 旗船舶管理规定 标识船员操作性考核要求，完善船 员聘用考核程序 标识船员工作经验考核要求，完善 船员聘用考核程序 配备持假证书船员，不胜任工作 配备持证与该船类型不符的船员，不 胜任工作，被港口当局发现后耽误船 期，被罚应保证每一艘船舶配 备6.2 适任、持证，并 且身体健康的船贝。 款 X X 4 X X 4 符合国家及国际要 求的配备身体不健康船员 X X X X 3 4 过度疲劳，造成船员工作失误 心理负担，船员过度焦虑，引起操作 失误，包括家庭等问题，刚刚发生事 故的责任船员，再次操作失误 X X 3 配备心理不健康船员，影响船上团结 或进行破坏活动 X X 3 3 配备不符合船旗国要*的船员 X X X 配备了操作准确性差船员，无法适应 船上工作或酿成事故 X X 4 4 配备了其他类型船舶工作经验，无法 适应 本类型船舶、航线的船员 X 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 23 页 风险 等级 中 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 高 应制定的防范措施 得分 配备服从性、服务意识较差的船员 X X 3 X 3 标识船员服从性、服务意识考核要 求，完善船员聘用考核程序 标识船员性格考核要求，完善船员 聘用考核程序 标识船员性格考核要求，完善船员 聘用考核程序 标识船员宗教、信仰、政治观念考 核要求，完善船员聘用考核程序 对出境证明、合同签定作出规定， 船员上下船跟踪，完善船员聘用考 核程序 标识船员心理健康要求，完善船员 聘用考核程序 规定适任性跟踪和评价 制定新聘人员培训规定，新聘及转 岗人员熟悉职责程序，培训程序 制定新聘人员培训规定，新聘及转 岗人员熟悉职责程序，培训程序 制榆聘人员培训规定，完善新聘及 转岗人员熟悉职责程序，培训程序 制定新聘人员培训规定，新聘及转 岗人员熟悉职责程序，培训程序 制定新聘人员培训规定，新聘及转 岗人员熟悉职责程序，培训程序，开 航前指令 配备了极内向，难于与人沟通、心胸 狭窄的船员 配备了神经质、有暴力倾向类型的船 员 配备了宗教、信仰、政治观念冲突的 船员 X X X 3 3 应保证每一艘船舶配 备6.2 符合国家及国际要 求的适任、持证，并 且身体健康的船员。 X X 公司人员错误操作，包括出境证明、 合同签定、船员上下船途中的安全。 延误船员上船或耽误船期 X X 4 船好时间海上工作， 心理生理变化， 广■生不良后果 X X 3 X 4 船员配备后，适任性跟踪和评价不及 时，公司不能及时了解船员工作情况 新聘人员的培训不足，包括设备和操 作不熟，基础知识缺乏，造成操作失 误，发生建立程序，以保证与 事故 X X X 4 全和环境保护有关 的岸上新聘人员业务不足，指挥失当， 造成新聘人员及调至新 岗位事故 人员适当熟悉其 任务。岸上新聘人员指令混乱或错误，造成 在开航前要提 供的主要事故 X X X 4 5 4 6.3 X X 须知应给予 标识，形成新聘人员公司SMS E,造成船舶资 源缺乏，文件，并 发予有关人工作无法开展 没有新聘人员上船熟悉和培训的指 令，船员。 上培训无法进行 X X X 4 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 24 页 风险 等级 中 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 高 应制定的防范措施 得分 保证与公司 SMS有 关6.4 的所有人员能充分 理解有关规范、条例、 规则及导则 没有相关人员的培训要求，导致与公 司SMS有关的人员没有全部得到培 训，造成工作失误 X X 4 制定培训程序，培训程序 培训项目标识不足，培训时间规定不 足，培训时机不适当，培训人员和范 围规定不适当，培训不完整，培训教 员资质水平缺乏评估， 不做效果评估， 造成每次培训千篇一律，造成应培训 的效果不良，公约规则培训不足， 建立和保持程序，以 标6.5 制定培训项目标识，培训时间规定， 培X X 3 训时机规定，培训人员和范围规 定，培训教员资质水平缺乏评估规 7E,制7E培训效果评估规7E,兀善 培训程序 船员业务培训不足，船员法制培训不 足，X X 4 识实施 SMS可能 需要SMS培训不足，维护保养业务培 训不足，的培训，并保证 这种培应急应变培训不足，造成操 作失误、事故训提供给所有 有关人员。 险情 制定船员业务培训规定，法制培训 规定，维护保养业务培训规定，应 急应变培训规定，完善培训程序 岸基人员培训不足，造成业务缺陷， 应急应变知识培训不足，SMS培训不 足，指挥失当。 制定岸基人员培训规定，岸基人员 应急X X 3 应变知识培训规定，岸基人员 SMS培训规定，完善培训程序 制7E培训的硬件设施规7E,兀善培 训X 培训的硬件设施不足，造成培训效果 不良 X 3 程序 应建立程序，保证船 上6.6 人员能收到用工作 语言或他们懂得的语 言编写 没有使用工作语言编写 SMS信息，造 成船员不懂得收到的 SMS信息 X X 3 制定信息传递反馈程序；规定工作 语言，适应标准中语言要求 的有关 SMS 信息。 文件编号：

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风险评 估手册

Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 第 25 页

风险 等级 中 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 高 应制定的防范措施 得分 公司应保证船上人员 在6.7 执行有关SMS的 任务中船岸之间信息反馈不通畅，对船岸工 作造能有效地进行 联系。 成障碍或引起误会 X X 4 制定信息传递反馈程序， 文件编号： 总贞数：共风险评估手册 Risk_Assessment Manual Ver.1.0 第 26 页 60页 7) ISM规则要素7:船舶操作

安全活动内容：公司应制订涉及人员和船舶安全及环境保护的船上关键的操作程序、计划及须知，包括合适的检查表。各项任务都应明确，且指派适任的人员

来执行。

A.通用部分（含杂货船及散货船的货物操作部分 操作 风险的认定 ） 风险发生的可能性 可能 性小 风险发生后的伤害程度 风险等 应制定的防范措施 低 非常 可能 可能 中 高 级得分 制定作业前对工作场所进行检查评估程序 （检工作场所 作业现场情况（条件）不符合作业要求， 违章作业导致事故发生 X X 4 查工作场所照明；清理工作场所易燃 物、障碍物；防护栏杆、梯子等固定牢靠； 警示标志设置；开口防护措施到位。 ） 制定进入封闭处所安全操作程序（进入前检 查 通风不良、照明不充分、通讯不畅、气体 检测*进入封闭处 所 不足或没有保持连续监测、培训不 足、未得到船长批准盲目进入，导致人员 伤亡 要求，填与检查表；人员的布置；进入后 的监X X 6 测；通讯联络；持续的通风；应急救护 设备的准备）；船舶现场作业前进行风险评 估；填写进入封闭处所检查表 制定船上热工作业安全操作程序（工作前的检 查，填写检查表；工具使用的注意事项；工作 场X X 6 所的检查；各种禁止进行作业的事项）。 船舶现场作业前进行风险评估；填写热工作 业检查表 个人保护装备不足或不良、漏油漏液、作 业反面舱室可燃可爆、气体气体检测不足 或没有保*热工作业 持连续监测、培训不足、作业前 没有按检查表进行作业准备，未得到船长 批准，违规操作导致人员伤亡、火灾 个人保护装备不足或不良、梯板桥状态不 良、*高空作业 绳结错误、保护不当或没有、安全带 状态不良或悬挂物不良、培训不足、未得 到船长批准，违规操作导致人员跌落伤亡 制定船上高空作业操作程序（工作前的检 查，填写检查表；登高工具的检查和使用的 注斗项；X X 5 工作场所的检查；人员的布置）； 船舶现场作业前进行风险评估； 业检查表 填写局空作 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 27 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 制定船上舷外作业操作程序（工作前的检 查，不按规定采取个人保护措施，如系安全 带、穿*舷外和水上 作救生衣、系保险绳等。作业设备状 况不良、无业 协助人员。天气状况不适宜强 行作业等，导致人员落水伤亡 填写检查表；舷外作业工具的检查和使 用的注意X X 5 事项；工作场所的检查；天气情况 检查；人员的布置）。 船舶现场作业前进行风险评估；填写舷外和 水上作业检查表 制定船舶开关舱操作须知（人员的布置 -适 当X 人员布置不当，没有警示他人，没有对舱 盖及开关舱作业 舱口周围进行检查等而盲目开仓， 致人员伤亡、设备损坏、货损 人贝布置不当，无有经验人贝市队。人贝 手持*清洗货舱作 业 工具上下舱，起吊重物没有警示等违 规操作导致人员坠落或重物坠落致人伤 亡 导 X 6 人员操作，开关前的对周围的检查要求）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶清洗货舱操作须知（人员的布置 - 带队人员，对舱盖固定情况的检查；对洗舱 工X X 6 具的检查和使用注意事项； 工作期间的注 点事项，对天气变化的关注）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定冲洗甲板作业注斗项（人员的布置 - 清洗主甲板 和舱盖作业 人员布置不当，对使用工具不熟悉，没有 注意天气变化等违规操作导致人员滑到 跌伤、舱盖上坠落 带队人员；对冲洗甲板工具的检查和使用注 意X X 5 事项；工作期间的注意事项， 对天气变化 的关注）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶起重作业操作须知（人员的布置 - 不适当人员操作，起重前对使用工具、吊 扣等*起重作业 没有仔细检查，指挥不当等违规操 作，导致人员伤亡、设备或船体损坏 适当人员操作，工作前对起重工具的检查， X X 5 操起中注意事项；不允许操作的情况） 。 船舶现场作业前要进行风险评估。 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 28 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 制定船舶收放救生艇作业操作须知 X 6 操作的情况，符合舷外作业要求） 船舶现场作业前要进行风险评估。 （人员的 。 收放救生艇 作业 不适当人员操作，没有履行个人职责，现 场指挥混乱等违规操作，导致人员伤亡、 设备或船体损坏 布置-适当人员操作，操作中注意事项；不 允许X 收放舷梯 没有采取个人防护措施，如系安全带、穿 救生X X 5 制定船舶收放舷梯作业操作须知（人员的布 置-适当人员操作，操作中注意事项；不允 许操作的情况，符合舷外作业要求）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 （引水梯） 衣、系保险绳等。违犯规定要求，导 致人员落作业 水伤亡、设备损坏 *使用大型除 锈工具（除 锈机、喷沙 机、高压水 枪等）作业 制定船舶使用大型除锈工具作业操作须知 不当人员操作，对设备不熟悉，没有个人 防护措施等违规操作，导致人员伤亡 X X 5 （人员的布置-适当人员操作，操作中注意 事项；不允许操作的情况）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶涂装作业操作须知（人员的布置 - 适涂装作业 通风不畅环境内作业，导致人员中毒伤 亡。 X X 5 当人员操作，对涂装工具的检查； 操起中 注^事项；不允许操作的情况）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定船舶电气作业操作须知（有资质人员操 电气作业 无资质人员操作，带电操作等违规操作导 致人员伤亡、设备损坏、火灾 作，对使用工具的检查；操起中注意事项； 不允X X 6 许操作的情况）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 车床、台钻 和无个人防护操作，作业前没有对设备进行 检砂轮作业 制定船舶使用车床、台钻和砂轮作业操作须 知X X 5 （有资质人员操作，对使用工具的检查； 操起中注息事项；不允许操作的情况） 查。导致人员伤亡 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 29 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 制定船舶系泊作业安全操作规定（人员的布 置-船员对系泊操作不熟悉， 指挥不当等导致 系泊作业 人员伤亡、设备损坏、船体损坏和港口设 施损坏 带队人员，与船长和驾驶台的联系要求； 系泊操X X 5 作期间的注意事项；与港方的联系和 配合）。 船舶现场作业前要进行风险评估。 制定厨房设备操作须知（厨工操作，对设备 使X 厨房电气设 备操作人员不熟悉操作步骤，违规操作导致 人员操作 伤亡、火灾、设备损坏 电梯没有定期检验和维护，恶劣天气时使 用电电梯操作 梯。使用电器运输重物等违规操作导 致人员伤亡、设备损坏 X 5 用前的检查；操起中注点事项；不允许操 作的情况） X X 5 制定电梯使用须知（对电梯使用注意事项； 不允许使用的情况，电梯的检验要求和周 期） 制定修船期间船舶操作程序 （修船期间防火 修船作业 在修船期间易发生人员伤亡、火灾、被偷 盗。冰冻、污染事故 X X 6 灾、防人员受伤、防污染、防盗、防冰冻的 要求） 制定加油操作程序。包括操作人员职责分工 和检查表 制定驳油操作程序。包括操作人员职责分工 和检查表 制定污油水处理操作程序。（设备使用规定； 人员职责及操作注意事项；各种应急情况的 处理规定） 制定副机启动操作须知（副机启动操作人员 要加油作业 驳油作业 职责不清，对加油管系/、熟悉，沟通不畅 导致发生油污染事故 X X X 6 5 职责不清，对驳油管系/、熟悉，沟通不畅 导致发生油污染事故 X 污油水处理 作职责不清，对污油水管系/、熟悉，沟迪不 畅导业 致发生油污染事故 X X 5 对启动程序不熟悉或忽视，违规操作导致 设备副机启动作 业 损坏、造成船舶航行危险；耽误装卸 货而延误船期 X X 4 求；操作程序和注意事项； 各种应急情况 的处理规定） 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 30 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 对启动程序/、熟悉或忽视，违规操作导致 设备主机启动作 业 损坏，延误开航或靠泊；造成船舶航 行危险； 制定主机启动操作须知（主机启动操作人员 要X X 4 求；操作程序和注意事项； 各种应急情况 的处理规定） 制定主机机动用车操作须知（主机机动用车 操主机机动作 业 对操作程序不熟悉或违规操作， 导致设备 损坏、碰撞、搁浅等 X X 5 作人员要求；操作程序和注意事项； 各种 应急情况的处理规定） 制定锅炉启动操作须知（锅炉点火启动操作 人对操作程序不熟悉或违规操作， 导致设备 锅炉启动作 业 损坏、火灾 X X 5 员要求；操作程序和注意事项； 各种应急 情况的处理规定） 制K烧炉启动操作须知 （焚烧炉点火启动 操作焚烧炉启动 作对操作程序不熟悉或违规操作， 导致设备 业 损坏 X X 4 人员要求；操作程序和注意事项； 各种 应急情况的处理规定） 制定油水分离器使用、操作须知（设备的启 动油水分离器 使对操作程序不熟悉或违规操作， 发生污染 用作业 生活污水处 理装置作业 事故 X X 6 操作人员要求；操作程序和注意事项； 各 种应急情况的处理规定） 制定污水处理装置使用、操作须知（设备启 动对操作程序不熟悉或违规操作， 发生污染 事故 X X 4 操作人员要求；操作程序和注意事项； 各 种应急情况的处理规定） 压载水没有按要求及时更换，对装货港造 成污染，被港口国罚款 压载水操作 X X 4 公司制定压载水管理计划并取得船级社批 准。 制定压载水操作须知（压排水计划：压载水 的更换，；船舶受力情况；计划实施期间的 注意事 没有压、排水计划，盲目压（排）水造成 船体受力超允许值；装货期间排水不及时 造成延误 X X 5 项；记录和报告） 船期或少装货 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 31 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 进入硫化物 释放控制区 前的船员不熟悉欧盟要求 换油作 业 船舶在欧盟 港口停泊超 2小时船员不熟悉欧盟要求 燃油 的更换作没有按要求更换符合要求的低硫燃油 业 制定燃油更换程序（低硫油的申请&加装； 更换X X 4 的地点和时间； 更换操作注意事项。 记 录） 没有按要求更换符合要求的低硫燃油 制定燃油更换程序（低硫油的申请&加装； 更换X X 4 的地点和时间； 更换操作注意事项。 记 录） 制定污油水处理须知（欧盟对船存污水的要 X X 3 求；到加对船存污油水的测量和记录； 港处理注意事项） 船舶在欧盟 港口船存污 油水处理作 业 船舶赴美港 口 船员不熟悉欧盟要求， 没按要求处理，导致船舶被罚款和强制处 理，产生高额费用 船员E悉美国港口特殊要求。如 VGP X X 5 在 要求、美国SOPEP ;抵港前须进行的试 验制定赴美港口注意事项；建立 VGP操作手 册；建立美国 SOPEP ; （48小时、24小时、12小时）等和报 告（NOA）,导致船舶被延退或拒绝进港。 船舶赴澳港 口装铁矿石 配载计划达而V港口方要求、 靠离泊作业 违反港口规定、装货操作不当等方面被港 口投诉 X X 4 制TE赴澳港口注意事项 接送引水员 操引水梯不符合要求；引起引水员拒绝登轮 或导作，包括 直升致引水员落水伤亡；直升飞机接送引 水时，船飞机接 送引水舶配备消防器材不符合要求； 船员操作不当，员操 作 X X 5 制定引水员接送操作程序 引起引水员投诉等。 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 32 页 操作 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 应制定的防范措施 低 中 高 级得分 准备港口国 检对港口的特殊要求/、熟悉 如欧盟港口 MEI（对老龄船的强制扩大性 检查 查）的检查要求，导致船舶被罚款。 散货船接受 RIGHTSHIP X X 5 制定准备PSC检查程序，列出港口的特殊 要求 散装船船长不熟悉 RIGHTSHIP 检查要 求；导致船舶被RIGHTSHIP拒绝。 船舶不按要求处理船上垃圾造成污染， 港口罚款或PSC滞留 X X 3 制定准备 RIGHTSHIP 检查注意事项。 检查 垃圾管理 被 X X X 5 5 5 公司制定垃圾管理计划； 制定开航前检查程序（包括检查项目表） 制定航次计划的管理规定 船舶开航前或开航当时不适航， 延误船期 X X 航次计划未制定或不完善，导致船舶产生 航行风险 海图及航海出版物不正取新版本或未改 正到最新，导致船舶产生航行风险，如搁 浅、碰撞等 航行安全方 面 船舶靠离泊作业过程中碰撞码头， 他船或 发生人身伤亡事故 X X X 5 制定海图及航海出版物管理规定 X X X X 4 6 6 4 制定船舶靠离泊操作管理规定 制定狭水道航行须知 制定能见度不良航行须知 制定夜航须知，建立船长 夜航命令簿” 制定近岸航行须知 制定浅水或岛礁区航行须知 狭水道中航仃发生搁浅、碰撞等事故 目匕见度/、良时的航仃发生碰撞、 搁浅等事 故 X X X 夜间航行发生碰撞、搁浅等船舶事故 X 航行安全方 面 近岸航行发生碰撞、搁浅等船舶事故 X X 4 4 浅水区或岛礁区航行发生碰撞、 搁浅等船 舶事故 X X 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 33 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 交通密集水域航行发生碰撞事故 X X 4 4 X 6 6 4 制定交通密集区域航行须知 制定分道通航水域航行须知 制定大风浪航行须知 制定防台抗台须知 制定冰区航行须知 制定引水员引航须知 制定助航设备检查维护程序，建立应急处置 程序 建立通过运河的船舶操作程序 ” 分道通航水域发生碰撞事故 X X X 大风浪中航行发生船体进水、船舶失控或 船舶设备受损等事故 防抗台风不利，导致船舶设备受损或沉没 X X X 冰区航行发生船体、螺旋桨、舵等设备损 坏 航行安全方 面 引水员引航，船舶对所米取措施没有做到 监督职责，发生航行事故 X X X X 3 X X 5 6 助航设备失灵导致船舶失控 通过运河航行时发生主机失灵，舵机失 灵，全船失电等导致船舶失控 X 航行值班船员过度疲劳，导致船舶发生航 行事故 X X 5 配备足量适任船员，建立船舶值班制度 标识货物自然属性与合同， 完善调度员操作 须知 标识安全港口和泊位，完善调度员操作须知 标识安全航线，完善调度员操作须知 标识识别实际发货人规定，完善调度员操作须知 标识识别实际收获人规定，完善调度员操作 须知 货物自然属性与合同严重不符， 导致无法 装货 非安全港口和泊位的合问，对船舶造成危 险或无法履行合同 合同风险 非安全航线的合问，对船舶造成危险或无 法履行合同 X X 3 3 X X X X X 3 4 实际发货人与合同严重不符，无法履行合同 实际收获人与合问严重不符，无法交货 X X X 4 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 34 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 甲板货收受保函后，货物受损后无法取得 赔付 合同风险 班轮条款的风险 提单转卖的风险 货物性质造成港口拒绝卸载 政治因素造成港口瘫痪 自然灾害造成港口关闭，船、人货受到严 重威胁 军事管制造成港口拒绝进港 港口风险 污染造成港口对船货严重罚款 X X X X X X X X X X 4 4 4 3 X X X 4 4 4 5 3 标识甲板货收受保函规定，完善调度员操作 须知 标识班轮条款规TE,兀善调度贝操作须知 标识提单转卖规定，完善调度员操作须知 标识货物性质规定，完善调度员操作须知 标识政治因素规定，完善调度员操作须知 标识自然灾害造成港口关闭规定， 完善调度 员操作须知 标识军事管制造成港口拒绝进港规定， 调度员操作须知 标识污染造成港口对船货严重罚款规定， 完 善调度员操作须知 标识货物在港口严重积压规定， 完善调度员 操作须知 标识安全港口设和泊位规定， 完善调度员操 作须知 标识国家间敌对行为规定， 完善调度员操作 须知 标识挂靠政治风险极高的国家规定， 完善调 度员操作须知 标识挂靠政治风险极高的国家规定， 完善调 度员操作须知 标识挂靠政治意识形态国家规定， 完善调度 员操作须知 完善 X X X X 货物在港口严重积压，造成卸货困难 不安全港口设和泊位，造成船、货、人受 到损坏和伤害 国家间敌对行为，造成船舶滞压 国家和政治 风险 挂靠政治风险极高的国家， 造成船舶滞压 风险 挂靠政治风险极高的国家， 船舶后续受到 国家和政治 风制裁 险 X X X 3 3 X X X X 3 X X 3 3 挂靠政治意识形态国家，船舶受到制裁 X X 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 35 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 转运限制进出口某货物，造成船舶受到制 裁 仰恐怖分子猖獗的国家， 国家和政治 风恐怖事件 标识怖转运限制进出口规定，完善调度员 3 操作须知 标识怖恐怖分子猖獗的国家规定， 4 度员操作须知 标识怖治安严重混乱的国家规定， 度员操作须知 标识挂靠政治极为动荡的国家规定， 完善调 度员操作须知 标识挂靠政治极为动荡的国家规定， 完善调 度员操作须知 标识怖宗教国家规定，完善调度员操作须 知 标识怖宗教国家规定，完善调度员操作须 知 标识怖宗教国家规定，完善调度员操作须 知 标识收受除收货人外的保函规定， 完善调度 员操作须知 标识倒签提单规定，完善调度员操作须知 完善调 完善调 X X 发生对船舶的 X X 险 挂靠治安严重混乱的国家，发生偷盗、抢 劫、伤人等事件 挂靠政治极为动荡的国家， 发生船舶被无 理扣押事件 挂靠宗教势力敌对国家，船舶受到制裁 挂靠宗教国家，因意识形态，船员受到拘 禁 X X 3 3 X X X X X 3 3 X X ZK教风险 船员与港作工人因宗教问题发生冲突 船贝仃为引起ZK教冲犬，船舶、船贝受到 制裁 X X 3 3 X X 收受除收货人外的保函，导致船东利益受 损 X 4 倒签提单，导致船东利益受损 海上欺诈 副本提单交货，导致船东利益受损 交付银行LOI以外货物 X X 4 X X X 4 4 标识副本提单交货规定，完善调度员操作须 知 标识交付银行LOI以外货物规定，完善调度 员操作须知 X 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 36 页 操作 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 应制定的防范措施 低 中 高 级得分 港口设备老化，造成人身事故或伤害 港口设备不良，造成货损或污染 货做风险 港口设备严重不适合本船， 造成损坏或人 员伤亡 X X X X X 4 4 制定货物作业规定，货物装载及船舶稳性 3 吃水及装卸作业要求 / X 装卸工人违规操作，造成船、货损坏或人 员伤亡 积配载不当，引起船舶稳性不良，对船舶 造成倾覆危险 X X 5 制定货物积配城于稳性的规定， 4 X 5 5 4 货物装载 货物装 X X 及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配城于总强度的规定， 载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制正货物积配载关于局部强度的规7E, 货物 装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制正货物积配载关于堆积、绑扎规7E,兀善 货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制正货物积配载关于舱位选择规TE, 兀善货 物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制正货物积配载关于衬垫、隔票规TE,兀善 货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制正物积配载关于通风规TE, 兀善货物装载 及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制正货物积配载关于混拾、隔离规TE,兀善 货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配站于汗水霉变、 溶水、水湿 规定，完善货物装载及船舶稳性 /吃水及装 卸作业要求 积配载不当，引起纵总强度不良，对船体 造成损坏 X 积配载不当，引起局部强度不良，对船体 造成件杂货 损坏 X X X 堆积、绑扎不当，引起货物移位、损坏、 灭失 X X 货 物 操 作 舱位选择不当，造成货物损坏 衬垫、隔票不当，造成货物损坏 X 3 3 X X X 货物通风不当，造成货物发霉变质 袋装货 混搭、隔离不当，造成货物污染、压损、串味 X X 3 3 X X 舱位选择不当，造成货物汗水霉变、溶水、水 袋装货 湿 X X 3 4 衬垫、隔票不当，造成货物格染、霉变、水湿 X 文件编号: 总贞数：共60 风险评估手册 贞 Risk Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 37 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 货物通风不当，造成货物潮湿霉变 X X 3 X 4 混搭、隔离不当，造成货物污染 易潮货 舱位选择不当，造成货物汗水霉变、溶水、 水湿 X 制定货物积配站于汗水霉变、 溶水、水湿 规定，完善货物装载及船舶稳性 /吃水及装 卸作业要求 X X 3 3 衬垫、隔票不当，造成货物精染、霉变、 水湿 重大件货物装卸的压载水管理不当， 稳性不良，对船舶造成倾覆危险 重大件货物的堆积， 造成总纵强度局部强 度不良，导致船体局部受损 货 物 重大件 货 重大件货物的绑扎不当，造成货物倒塌、 移位操 作 灭失。船体受损 重大件货物的装卸不当，造成船、货、人 员损坏和伤害 桶装货物的堆积，造成总纵强度局部强度 不良，对船体造成损坏 桶装货物的绑扎，造成货物倒塌、移位灭 失、桶装货 船体损坏 X X X 造成 X 3 X X 3 3 制定货物积配载规定，货物装载及船舶稳性 /吃水及装卸作业要求 X X X X X 3 3 X X X X 3 制正货物积配^深于桶装货物的规TE, 兀善 3 桶装货物的装卸，造成船、货人员损坏和 伤害 桶装货物的舱位选择不当， 造成渗漏污染 X 货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 X X 3 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 38 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 甲板货绑扎不当，造成倒塌、移位灭失、 船体受损 制定货物积配站于甲板货绑扎规定， 4 制定货物积配站于甲板货堆积规定， 制定货物积配站于甲板货的装卸规定， 4 求 完善 X X 货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 完善 完 甲板货的堆积，造成总纵强度或局部强度 不良，导致船体受损 X X 4 货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 善货物装载及船舶稳性 /吃水及装卸作业要 甲板货的装卸，造成船、货、人员损坏和 伤害 X X 甲板货的积载不良，造成稳性不良，导致 船舶甲板货 有倾覆危险 甲板货的保护不良，造成浪损等损坏 货 物 操 作 甲板货的舱位选择不当，造成货物损坏 X X 3 制定货物积配城于甲板货稳性规定， 完善 货物装载及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 制定货物积配站于甲板货的保护规定， 完 善货物装载及船舶稳性 /吃水及装卸作业要 求 制定货物积配载关于甲板货的舱位选择规 X X 3 X X 3 定，完善货物装载及船舶稳性 作业要求 /吃水及装卸 制定货物积配站于甲板货的衬垫、 隔票规 定，甲板货的衬垫、隔票不当，造成货物损坏 X X 3 完善货物装载及船舶稳性 /吃水及装卸 作业要求 制定汽车积配载规定，RO-RO船舶一般要 求及操作须知 制定汽车的装卸规定，RO-RO船舶一般要 求及操作须知 制定汽车的积载规定， RO-RO船舶一般要 求及操作须知 汽车的堆积，造成总纵强度或局部强度不 良，导致船体受损 X X 4 4 汽车 汽车的装卸，造成船、货人员损坏和伤害 X X 汽车的积载不良，造成稳性不良，导致船 舶有倾覆危险 X X 4 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 39 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 汽车的保护不良，造成浪损等损坏 X X 4 3 X 4 4 制定汽车的保护规定， 求及操作须知 制定汽车的衬垫规定， 求及操作须知 RO-RO船舶一般要 RO-RO船舶一般要 汽车的衬垫不当，造成货物损坏 汽车 个别汽车漏油，造成火灾 X X X 制定个别汽车漏油规定，RO-RO船舶一般 要求及操作须知 制定汽车的绑扎规定， 求及操作须知 RO-RO船舶一般要 汽车的绑扎不当，造成倒塌、移位灭失 精密设备的保护不良，造成货物损坏 精密设备的衬垫、隔票不当，造成货物损 坏 精密设 备 精密设备的舱位选择不当，造成货物损坏 货 物 操 作 精密设备的绑扎不当，造成倒塌、移位灭 失 易自燃货舱位选择不当，造成自燃 易自燃货装卸，造成船、货、人员损坏和 伤害 易自燃 货 易自燃货保护不良，造成自燃 易自燃货通风不良，造成自燃 X X X X X X 3 3 制定精密仪器装载规定 3 3 X 4 4 4 4 4 X 5 5 4 制定甲板加上浪水湿规定 船舶须知 制正木材装卸规7E诲 熹运木材船舶须知 ，完善装运木材 制正木材堆积规7E诲 熹运木材船舶须知 制TE易燃货装载规TE和注意事项 X X X X X X X X X X X X X 加堆积，造成总纵强度或局部强度不良 木材积载不良，造成稳性不良 木材 X X 甲板木材上浪水湿，造成稳性不良 木材装卸，造成船、人员损坏和伤害 X X X 文件编号: 总贞数：共60 风险评估手册 贞 Risk Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 40 页 操作 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 应制定的防范措施 低 中 高 级得分 木材绑扎不当，造成移位倾斜，威胁船舶 木材 人员安全 X X 4 4 甲板木材人员通道不良，造成人员伤亡 X X 制定甲板加人员通道规定，装运木材船舶 须知 舱位选择不当，造成货损 气味货 舱位选择不当，造成人员伤害 舱位选择不当，造成污染 X X 3 制正气味货舱位选择规TE, 兀善货物装载及 船舶稳性/吃水及装卸作业要求 舱位选择不当，造成货损 舱位选择不当，造成被污染 食品货 货 物 操 作 舱位选择不当，造成霉变 舱位选择不当，造成货物被盗 X X 3 制定食品货装载规定和注意事项 舱位选择不当，造成货损 舱位选择不当，造成污染 扬尘污 染货 货物保护不当，造成人员伤害 装卸作业不当，引起港口环境污染 通风操作不当，引起污染，造成人员伤害 X X 4 制定扬尘货舱位选择规定，扬尘货装卸作业 规正，扬尘货通风操作规TE, 兀善货物装载 及船舶稳性/吃水及装卸作业要求 舱位选择不当，造成货损 贵重货 X X 3 3 X 4 制定贵重货装载规定和注意事项 舱位选择不当，造成货物被盗 信息保密不当，引来海盗袭击 X X X 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 41 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 舱位选择不当，造成其他货物货损 舱位选择或保护不当，造成船舶腐蚀 舱位选择腐蚀性 货 或保护不当，造成人员伤害 舱位选择或保护不当，造成环境污染 X X 4 制TE腐蚀性货装载规TE和注意事项 J类货物的爆炸、毒性或窒息性风险 2类货物的爆炸、窒息性风险 3类货物的爆炸、麻醉和毒害性风险 4类货物的易燃、毒害性风险 5类货物的易燃、毒性和腐蚀性风险 6类货物的毒害和感染性风险 货 物 操 作 7类货物的放射性风险 X X X 4 4 4 4 4 4 4 5 5 4 制定危险货物无标记装载规定，危险货物的 积载装卸须知 制定危险货物包装规定，危险货物的积载 装卸须知 制定单证与实物审核规定，危险货物的积载 装卸须知 制定危险货物隔离规定，危险货物的积载 装卸须知 制定危险货物监督管理规定， 危险货物的积 载装卸须知 根据国际危险货物运输规则制定各类危险 货物积配载规定，危险货物的积载 知 装卸须 X X X X X X X X X X X X X 8类货物的腐蚀性风险 9类货物的危险性风险 危险品 危险货物无标记，造成损害 X X X X X 危险货物包装不良，造成渗漏等 单证与实物不符，造成危害 X 4 4 X X X 危险货物隔离不良，造成危害 X X 4 4 危险货物监督管理不良，造成危害 X 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 风险等 Ver.1.0 第 42 页 操作 风险的认定 可能 性小 非常 可能 应制定的防范措施 低 可能 中 高 级得分 配载不符合要求，造成船舶纵横强度受力 超限、舱底板局部面积受力超限， 最大装货量超限，导致船体受损。 散装货 / 矿石 货物含水重超标，航行中广■生过大自由液 面，导致船舶损坏、倾覆事故 货 物 制定铁矿石运输注意事项（装货轮次要求、 隔舱装货要求、单个货舱最大装货量要求、 航行区X X 5 域要求）；制定货物积配载关于重金 属矿石装载规定，完善货物装载及船舶稳性 /吃水及装卸作业要求 吃水超限；导致无法开航或进港。 货量短缺，引起货主索赔 制定货物积配载关于含水量过大散装矿粉 的装载规定及针对装载精矿粉的特别规定； 完善货物装载及船舶稳性 /吃水及装卸作业 要求 操 作 散装货 / 煤炭 装货前没有按BC CODE要求进行准备。 装货期间监装不力；货量短缺；途中对货 物保管（测量舱内 CO、爆炸气体、污水 井酸碱度、温度等及通风）不当造成货物 自燃。 X X 5 制定煤炭运输注启、事项（制定应急反应计 戈U；索取货物特性声明、召开装货前会议 等）； 配载不当（GM达不到要求；超吃水无法 通过散装谷 物 运河）；途中货物保管不当造成货损 （舱盖漏水、通风不当） X X 5 制定谷物运输注息事项 船舶索取货物特性声明，临时制定运输注意 事项和要求 其他散 不熟悉所装货物特性，配载不当、保管不 当，造成货损 装货物 X X 5 文件编号： 总贞数：共60页

风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 43 页 8) ISM规则要素8:应急部署 ISM 规则 章节 风险 等级 应制定的防范措施 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 非常 可能 可能 中 高 得分 公司应认定船上可能 的未能考虑公认的风险和针对船舶航 线、船8.1 紧急情况，并建立 反应种的特点，标识出船舶可能出 现的紧急情程序 况 X X 6 制定对紧急情况进行标明、描述、 反应程序。对标明的紧急情况应充 分考虑到公认的针对航线、船种特 点的风险，定期评估可能出现的紧 急情况 岸基未进行应急训练和演习，导致相 关人员不熟悉应急反应行动程序，无 法应对实际发生应急情况 X X 6 制定应急训练和演习须知，明确训 练和船舶未进行应急训练和演习，导致相 关人员不熟悉应急反应行动程序，无 法应对实际发生应急情况 X X 6 演习周期，并满足强制性规定 船员不掌握各种紧急情况的处置方 法，无法应对实际发生应急情况 X X X 6 6 制定船员培训应急训练和演习须 内，培训内容应包括职责 8.2 公司应建立准备应急 行急情况时，不能有效履行其职责 动的操练及演习的 计划 船贝不学握各种应急设备的使用万 法，实际发生应急情况时，不能有效 使用应急设备 船员不了解各自的应急职责，实际发 生应 X X X 6 制定船员培训应急训练和演习须 知，培船员不掌握应急时的自救和自我保护 方法，应急行动中人员受伤害 X X X 6 6 6 训内容应包括应急设备使用、 应急信号及应急时的自救和自我保 护 船员不掌握船舶应急信号，不能及时 有效的应对紧急情况 X X 应急设备未进行定期检查和试验，导 致设 备在应急情况卜/、能使用 X 制定应急设备维护检查和效应试验 须知 文件编号：

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ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 、

吁..险•评估.} 册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 可能 性小 Ver.1.0 第 44 页

风险发生后的伤害程度 低 风险 等级 应制定的防范措施 非常 可能 可能 中 高 得分 序基人贝应急反应职责不清，造成序 基对船舶的应急反应不能提供有效支 持 X X 6 制定岸基人员应急反应须知，明确 岸基人员职责 制7E序基应急反应须知，明确序基 联络责任人 制定岸基应急反应须知 岸船应急联络责任人不明确，造成船 舶发SMS应提供保证公司 的生应急情况时，不能及时与公司 取得联系 机构能在任何时候 对涉8.3 X X 6 及船舶的险情、 事故及未制定岸基应急反应计划，造成公司 不能应急情况作出 反应的措及时有效的应对船舶的应急情况 X X 6 施 24小时船岸联络渠道未能保持持续 畅通，造成船舶发生应急情况时，不 能及时与公司取得联系。应急反应期 间，公司不能及时了解船舶现场情况； 船舶不能及时得到公司的支持 X X 6 制定岸基应急反应须知，明确24小 时船岸联络渠道，并保持持续畅通 文件编号： 总贞数：共60页

风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 45 页 9) ISM规则要素9:不合格、事故与险情的报告及分析 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 风险 等级 应制定的防范措施 可能 性小 可能 非常 可能 中 高 得分 船舶发现的不合格未及时上报公 司，导致不合格不能得到有效的分 析处理，制定纠正和预防措施 船舶发生的事故和险情未及时上报 公司，导致事故和险情不能得到有 效的分SMS应包括确保向 公司析处理，制定纠正和预防措 施 报告、调查和分 析不合格、事故及险 情的程事故、险情的调查、分析和制定措 施的序，以便改进 安全及防责任人不明确，导致事故、险 情/、能被污染能力 有效的处理 事故、险情的调查、分析和制定措 施的责任人不适任，不能查找出真 正的原因、不能制定出有效的措施 X X 4 制定不合格、事故和险情的报告和分 析程序，明确发现不合格的途径和上 报公司的规定 制定不合格、事故和险情的报告和分 析程序，明确发生事故和险情及时上 报公司的规定 制定不合格、事故和险情的报告和分 析程序，明确事故、险情的倜查、分 析和制定措施的责任人 制定不合格、事故和险情的报告和分 析程序，明确由资质能胜任的人员实 施事故、险情的调查、分析和制定措 施 制定不合格、事故和险情的报告和分 析程序，明确实施纠正措施的方式和 责任人 制定不合格、事故和险情的报告和分 析程序，明确纠正措施效果验证的方 式和责任人 X X 4 9.1 X X 4 X X 6 9.2 对不合格、事故、险情未制定出纠 正措公司应制定措施，以 实施，无法防止再次发生 施纠正措施，包括 旨在于防止再次发生 的措施 纠正措施的实施效果未进行验证， 无法保证纠正措施的有效性 X X 6 X X 6 文件编号： 总贞数：共60页

风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 46 页 10） ISM规则要素10:船舶与设备的维护 ISM 规则 章节 风险 等级 应制定的防范措施 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 中 高 得分 船舶设备说明书和图纸丢失，造成 船舶的维修保养工作没有依据和参 考 X X 4 公司应制定船舶设备说明书和图纸 保管规定 公司应建立程序，确保船舶按照有 关应建立程序， 确保船舶按 照有关船舶维护 10.1 没有定期维护程序或维护程序不满 足公约要求，造成船舶不能得到有 效的维护 X X 4 规范和条例以及公司可能规定的 任何补充要求进行维护。 规范 和条例以及 保养程序 公司可能规 定的任何补 充要求进行 维护。 和文件 定期维护保养程序没有全部涵盖公 司船舶关键设备内容；且具备单船 须知手册不足。导致部分设备不能 得到有效维护 X X 4 定期评审公司维护保养计划；满足 MSC.1/Circ.1253 的相关要求。 维护保养记录不全，对设备的后续 维护保养造成影响 X X 4 公司应制定船舶维护保养记录要求 居住舱室 和没有根据计划定期检查和维护。维 护不伙食库 及厨符合ILO规定，造成船员居住 状况差。房的 检查和PSC检查被滞留 10.2 10.3 10.4 X X 4 公司制定对居住舱室的检查要求。 船舶的日常 维护保养计 划及实施 维 护 船舶结构 1. 没有根据计划定期检查和维护。 （船体、 2. 检查方法/、止确或检查人员知识 不货舱、压 载足 X X 5 舱、干 隔舱3. 对关键性设备没有明确标识 以上各项等） 的检查造成对船舶结构的检查和 保弃不能有效和 维护 进行，导致船舶结构 存在1可题 公司制定对船舶结构检查程序和标 识要求。 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 47 页 风险 等级 中 高 得分 应制定的防范措施 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 锚机、绞 缆机等甲 板机没有根据计划定期检查和维护。 械 (包括吊 检查方法不正确或检查人员知识不 货设备) 的足 检查和 维护 对关键性设备没有明确标识 X X 5 公司制定对甲板设备的检查和标识 要求。 公司制定对主甲板、货舱及舱盖的 检查要求。 散货船对舱盖的检查需满足 主甲板、 货没有根据计划定期检查和维护。 舱、舱 口盖检查方法不正确或检查人员知识不 足，10.2 10.3 10.4 船舶的日常 维护保养计 划及实施 及附 属设备不熟悉公约的要求 的 检查 对关键性设备没有明确标识 X X 5 MSC169(79)要求，制定对舱盖的 维护保养程序； 其他货船注意CCS船东通告2001 (008); 舷门、艄 身尾门和滑 动水密门 等(客滚 船和拖 轮) 没有根据计划定期检查和维护。 检查方法不正确或检查人员知识不 足，不熟悉公约的要求 X X 5 公司制定对船舶水密设备的检查注 意事项，特别是客滚船的水密门的 检查要求。 没有根据计划定期检查和维护。 船舶机电 设备的检 查维护 检查方法不正确或检查人员知识不 足，/、熟悉公约的要求。导致机电 设备保养差，延误船期或发生事故 X X 5 公司制定对机电设备的检查要求及 注启、事项。 船舶现场作业前要进行风险评估。 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 低 Ver.1.0 第 48 页 风险 等级 中 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 高 应制定的防范措施 得分 公司制定救生设备的检查和维护计 划。定期发布新的公约要求 没有根据公约要求周期进行检查和 维护。检查方法/、止确或检查人员 知识不救生设备 的足，/、熟悉公约的要求 .导致 救生设备检查维 护 在应急情况下不可用。 PSC检查被滞留 X X 5 （IMO通函） 注意以下几点： ① 浸水保温服检查应符合 MSC.1-Circ.1047 要求； ② 救生艇等维护应符合 MSC.1-Circ.1206 要求； ③ 反光带张贴应符合 IMO A.658（16） 要求； 公司制定消防设备的检查和维护计 戈U。定期发m的公约要求（IMO 通函） 注意以下几点： ① EEBD的维护应符合 MSC.1-Circ.0849 要求； ② 其它消防设备维护应符合 MSC.1-Circ.0850 要求； ③ 手提灭火器的布置应符合 MSC.1-Circ.1275 要求；（以批准 的防火布置图为准） ④ 灭火器的维护应符合 A.951（23）要求； ⑤ 机舱水基灭火系统定期检查 手提IMO 10.2 10.3 10.4 船舶的日常 维护保养计 划及实施 没有根据公约要求周期进行检查和 维消防设备 的维护 护。检查方法/、止确或检查人 员知识不足，不熟悉公约的要求 导致救生设备在应急情况卜/、可 用。PSC检查被滞留 X X 5 （MSC.1-Circ.0850 生效后公约增 加） 文件编号： 总贞数：共60页 风险评估手册 Risk_Assessment Manual Ver.1.0 第 49 页 ISM 规则 章节 风险发生的可能性 安全活动内容 风险发生后的伤害程度 低 风险 等级 应制定的防范措施 风险的认定 可能 性小 可能 非常 可能 中 高 得分 公司制定消防设备的检查和维护计 划。定期发布新的公约要求 船舶通导 设备和 GMDSS 系统的检 查和维护 没有根据公约要求周期进行检查 和维护。检查方法小正确或检查人 员知识不足，不熟悉公约的要求， 导致通导设备和GMDSS设备不能 随时可用，正常通讯和遇险通讯不 通畅 X X 4 （IMO通函） 注意以下几点： ① EPIRB年度&5年的岸基维护； ② VDR/S-VDR年度测试； ② AIS年度测试； ③ 手提莫氏灯（02年7月1日后）应 配备电瓶和充电器； 没有根据计划定期检查和维护。 10.2 10.3 10.4 船舶的日常 维护保养计 划及实施 助航设备 的检查方法不正确或检查人员知识不 足，X X 5 对关键性设备没有明确标识。 导致助航检查和 维护 设备工作不稳定或不正 常，造成航行危险 公司制定对助航设备的检查和标识 要求。 没有根据公约要求周期对防污染设 备如船舶防污 染设备的 检查和维 护 油水分离器、生活污水处理装 置等进行检查和维护。 检查方法不正确或检查人员知识不 足，不熟悉公约的要求。导致设备 不能正常使用，发生污染事故 公司制定防污染设备的检查和维护 要求。定期发布新的公约要求 X X 5 （IMO通函） 符合 MEPC107（49）的 15ppm 报警 装置在IOPP年检时需要厂家鉴定 船舶维修 用维修用物料和备件不安排供应或供 应不及时。造成船舶无法进行有效 维修保养物料和 备件 X X 5 建立备件、物料供应程序 工作，导致设备不能正常 使用 文件编号： 总贞数：共60页

风险评估手册 Risk_Assessment Manual 风险发生的可能性 风险发生后的伤害程度 非常 可能 Ver.1.0 第 50 页 11) ISM规则要素11:文件 ISM 规则 章节 安全活动内容 风险的认定 风险 等级 应制定的防范措施 低 可能 性小 可能 中 高 得分 11 公司应建立和 保持控制与 SMS有有关部门或岗位未能得到应有的相关文件和 资料，关的所 有文件及资无法了解和执行相关规定 料 的程序。 公司应保证： .1 所有有关 场所失效文件和资料未及时更新 均可获得 有效文件； .2 文件的更 改需未能E保管相关的文件和资料，造成文件或 资料遗经授权的 人员审失 核和批 准； .3失效的文件 要立即撤换。 外部文件、资料和信息的搜集、认定及信息传 递职责不明确 X X 4 制定文件管理程序或须知，明确内 外部文件和资料的配备，确保所有 部门或岗位均能得到应有的文件和 资料 制定文件管理程序或须知，明确失 效文件和资料的更新和处理的要求 和责任人，确保文件和资料始终保 持有效 制定文件管理程序或须知，明确文 件和资料的保管方式和责任人 制定信息传递程序或须知，明确外 部文件、资料和信息的搜集、认定 及信息传递职责、搜集和传递方式， 确保外部文件、资料和信息及时搜 集和有效传递 X X 4 X X 4 X X 4