证券投资基金基础知识
1、利息倍数 不属于盈利能力指标。
2、目前，私募证券投资基金 不可以申请合格境外机构投资者资格。
3、关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则， 估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
4、我国债券市场的场内交易场所主要是指 交易所市场
5、关于机构投资者的表述，正确的是 合格境外投资者也是一类重要的机构投资者
6、目前我国交易所上市交易的以下品种，通常不采用市价估值的是 企业债
7、关于远期合约， 远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低;远期合约是一种非标准化合约;远期合约流动性通常较差;远期合约是一种最简单的衍生品合约
8、银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与 中国人民银行 进行交易的债券二级市场参与者。
9、关于战术资产配置的描述，战术资产配置的周期一般在一年以内;强调根据市场的变化，择时调节各大类资产之间的分配比例;管理短期的投资收益和风险;更多地关注市场的短期波动
10、下列关于普通股和优先股说法正确的是 优先股股东权利受限，一般无表决权
11、关于指数基金投资目标的描述， 复制某一特定指数 ;尽可能减少跟踪误差;跟踪指数获得基准指数的回报
12、关于风险指标， 损失是一个事后概念
13、债券基金信用风险的监控指标包括 Ⅰ、债券基金所持债券的平均信用等级;Ⅱ、各信用等级债券所占比例
14、基金公司的投资管理部门设置中，不包括 合规部
15、关于投资者需求与资产配置， 投资期限越长，投资者越能够承担更大的风险;没有短期大额资金需求的中年人投资期限可长于20年;人寿保险公司理赔预期较为确定，可以对保费收入的投资做长期规划;一个投资款来源于石油收入的海外财富基金投资期限通常较长
16、目前我国收取印花税的交易品种是 股票
17、关于QDII基金 可委托境外证券服务机构代理买卖证券;QDII基金由境内托管人负责托管业务;境内托管人可以授权其他机构代为履行托管职责;可委托境外投资顾问进行境外证券投资
18、某3年期债券的面值为1000元，票面利率为8%，每年付息一次，现在市场收益率为10%，其市场价格为950.25元，则其久期为 2.78年
19、下列关于可转换债券基本要素， 转换价格=可转换债券面值/转换比例
20、关于基金业绩评价， 基金业绩评价对投资者、基金公司都具有非常重要的意义
基金法律法规、职业道德
1.有关基金管理人内部控制的表述，错误的'是 内部控制可以绝对保证控制目标的实现
2.关于基金信息披露内容方面应遵循的原则，不包括 易得性原则
3.明确基金销售目标客户市场的原则不包括 全面原则
4.甲在担任A公募基金管理公司研究员期间，将A公司的证券投资研究报告发送给在B阳光私募基金公司做证券投资研究工作的同学乙供其参考。这种行为违反了 保守秘密 职业道德要求。
5.关于国务院证券监督管理机构的职责，错误的是 指导基金投资管理运作
6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在 2日内编制并披露临时报告。
7.根据投资人的风险承受能力向投资人销售不同风险等级的基金产品，是 基金销售机构的法定义务。
8.基金销售机向基金管理人收取客户维护费的依据是 销售基金的保有量
9.证券投资基金公开披露的信息不包括 基金管理人年度财务报告
10对于公平对待客户的说法，错误的是 在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
11.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是 投资管理能力
12.投资的产出会大于投入 不是投资的特点。
13.销售合规风险 不属于合规风险。
14.关于半年度报告，说法错误的是 半年度报告需要进行审计
15.关于基金同业协会的作用，表述错误的是 对违法违规行为进行行政处罚
16.关于基金认购费用与认购份额的计算，公式正确的是 认购费用=认购金额-净认购金额
17.不符合基金宣传推介材料规范的是 以基金管理人管理的其他基金过往业绩保证基金未来的业绩表现
18.对于中小投资者来讲，投资基金是比投资股票更好的选择，表述错误的是 投资基金相比投资股票会有较高的收益
19.基金管理人合规管理的基本原则不包括 平衡性 原则
20.股票基金净值公告的内容不包括 基金万份收益