1.从事证券业务的专业人员是指( )。
I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
II.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
III.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
IV.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.本办法所称从事证券业务的专业人员是指：(一)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(二)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;(三)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;(四)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;(五)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
2.取得从业资格的人员可以通过机构申请执业证书应满足的条件是( )。
I.品行端正，具有良好的职业道德
II.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
III.最近三年未受过刑事处罚
IV.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：(一)已被机构聘用;(二)最近三年未受过刑事处罚;(三)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形;
(四)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;(五)品行端正，具有良好的职业道德;(六)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
3.以下关于说法正确的是( )。
I.取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书
II.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
III.协会工作人员不按本办法规定履行职责，、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分
IV.从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的.，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.第二十一条 取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书;已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书;第二十二条 机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正;拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款;第二十三条 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款;第二十四条 从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款;第二十五条 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。
4.以下关于证券经纪业务营销人员的说法正确的是( )。
I.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章
II.营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训
III.营销人员应参加从业人员年检
IV.营销人员应规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质
A.I II
B.I III
C.I II III IV
D.III IV
答案.C
答案解析.根据证券公司加强证券经纪业务营销人员(下称营销人员)的管理。现就有关工作的具体要求通知如下：一、通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。二、申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》(见附件)，经所在机构审核后通过该系统向我会提交申请。三、营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求参加从业人员年检。四、营销人员应按照我会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
5.基金销售机构包括( )。
I.商业银行
II.证券公司
III.证券投资咨询机构
IV.保险公司
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.III IV
答案.B
答案解析.基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
6.基金销售人员应符合( )。
I.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
II.基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时可以不必向基金投资人出示从业资质证明
III.对于取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员，基金销售机构可参照协会证券从业人员后续职业培训大纲的要求，组织与基金销售相关的职业培训
IV.基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.基金销售人员在开展基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动时应通过适当的方式向基金投资人出示从业资质证明。
7.证券投资基金销售人员从业资格管理规则适用于( )。
I.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员
II.基金理财业务咨询活动的人员
III.部门基金业务负责人
IV.从事基金销售业务管理的人员
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.证券投资基金销售人员从业资质管理规则适用于下列基金销售人员:一基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人;二基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
8.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动有( )。
I.代理投资人从事证券、期货买卖
II.向投资人承诺证券、期货投资收益
III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
IV.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.D
答案解析.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(一)代理投资人从事证券、期货买卖;(二)向投资人承诺证券、期货投资收益;(三)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(四)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(五)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(六)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
9.下列关于证券投资顾问的注册登记要求说法正确的是( )。
I.从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
II.证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问
III.证券投资顾问应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
IV.证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.根据《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》的有关规定，从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问;将研究 部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
10.证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料包括( )。
I.公司证券投资咨询业务许可证明复印件
II.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
III.公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书
IV.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：(一)公司证券投资咨询业务许可证明复印件;(二)申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;(三)申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息;(四)公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明;(五)公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书;(六)证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
11.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料包括( )。
I.个人简历、身份证明文件和学历学位证书
II.申请报告
III.证券业执业证书
IV.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.C
答案解析.个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料：(一)申请报告;(二)个人简历、身份证明文件和学历学位证书;(三)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;(四)证券业执业证书;(五)从事保荐相关业务的详细情况说明，以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;(六)保荐机构出具的推荐函，其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;(七)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字;(八)中国证监会要求的其他材料。
12.以下关于保荐担保人的资格管理规定，说法错误的是( )。
I.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起10个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记
II.保荐机构应当于每年6月份向中国证监会报送年度执业报告
III.保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书，或者受到中国证监会行政处罚的，中国证监会撤销其保荐代表人资格
IV.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I III IV
答案.A
答案解析.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记;保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。
13.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件包括( )。
I.已取得证券从业资格
II.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
III.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到刑事处罚
IV.协会规定的其他条件
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I II IV
答案.D
答案解析.申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(一)已取得证券从业资格;(二)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(三)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;(四)协会规定的其他条件。
14.有下列( )情形之一的人员，不得注册为投资主办人。
I.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
III.未通过证券从业人员年检
IV.被协会采取纪律处分未满两年
A.I II
B.I II III
C.I II III IV
D.I II IV
答案.C
答案解析.有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(一)不符合本规范第三十一条规定的条件;(二)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(三)被协会采取纪律处分未满两年;(四)未通过证券从业人员年检;(五)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(六)其他情形。
15.证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件包括( )。
I.身份证
II.学历证书
III.参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单
IV.所在单位开具的以往行为证明材料
A.II IV
B.III IV
C.I II III
D.I II III IV
参考答案：D
参考解析：《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十五条 证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交下列文件：(一)中国证监会统一印制的申请表;(二)身份证;(三)学历证书;(四)参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单;(五)所在单位或者户口所在地街道办事处开具的以往行为说明材料;(六)中国证监会要求报送的其他材料。
16.关于客户资产管理业务投资主办人资格的管理，下列说法正确的是( )
A.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每年检查一次
B.申请投资主办人注册的人员应当具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明
C.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证监会职业注册
D.尚处于劳动合同约定的竞业禁止期内，不得注册为投资主办人
参考答案：D
参考解析：《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。第三十一条申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：(一)已取得证券从业资格;(二)具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历;(三)具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚;(四)协会规定的其他条件。第三十二条投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，并提交下列材料：(一)申请人具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明;(二)申请人对申请材料的真实、准确和完整的承诺;(三)协会要求报送的其他材料。证券公司初次办理的，还应当提交机构信息备案表和公司客户资产管理业务许可证明复印件。第三十三条协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(一)不符合本规范第三十一条规定的条件;(二)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(三)被协会采取纪律处分未满两年;(四)未通过证券从业人员年检;(五)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;(六)其他情形。第三十四条协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.