(1) 股份公司首次公开发行和上市后增发采用的方式有( )。
Ⅰ.向二级市场投资者配售方式
Ⅱ.向机构投资者配售
Ⅲ.对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
Ⅳ.对公众投资者上网发行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
我国现行的有关法规规定，
我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)
采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。
(2) 证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括( )。
Ⅰ.业务人员具有证券从业资格
Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位
Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、
资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3
年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(3) 股票账面价值不等于股票市场价格的原因有( )。
Ⅰ.会计价值通常反映的是历史成本.不等于公司资产的实际价格
Ⅱ.会计价值是按某种规则计算的公允价值.不等于公司资产的实际价格
Ⅲ.账面价值并不反映公司的未来发展前景
Ⅳ.账面价值与公司未来的发展前景密切相关
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:C
解析:
通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格，主要原因有两点：
一是会计价值通常反映的是历史成本或按某种规则计算的公允价值，
并不等于公司资产的实际价格：二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
(4) 下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有( )。
Ⅰ.到期日融券方没有足够资金购回相应国债.视为违约
Ⅱ.违约方承担的违约责任只以支付履约金给守约方为限
Ⅲ.如双方违约.双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
Ⅳ.如单方违约.违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
Ⅰ项描述的是融资方;Ⅳ项如单方违约(含无力履约和主动申报“不履约”两种情况)，
违约方的履约金归守约方所有。
(5) 下列关于有面额股票的叙述正确的有( )。
Ⅰ.股票的发行或转让价格较灵活
Ⅱ.可以明确表示每一股份所代表的股权比例
Ⅲ.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，
但实际上很多国家是通过法规予以直接规定.
而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
Ⅳ.能为股票发行价格的确定提供依据
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: Ⅰ项属于无面额股票的特点。
(6) 货币市场基金的投资对象期限在1年期以内，包括( )。
Ⅰ.银行短期存款Ⅱ.国库券
Ⅲ.公司短期债券Ⅳ.银行承兑票据及商业票据
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内，
包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。
(7) 关于信用衍生工具的论述正确的是( )。
Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据等
Ⅱ.用于转移或防范系统风险
Ⅲ.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
Ⅳ.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅢⅣ
答案:D
解析: 信用衍生工具用于防范和转移信用风险，信用风险属于非系统性风险。
(8) 关于债券发行的定价方式.描述正确的有( )。
Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型
Ⅱ.按照招标标的分类.有美式招标和荷兰式招标
Ⅲ.按价格决定方式分类.有价格招标和收益率招标
Ⅳ.一般情况下.短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
债券发行的定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，
有价格招标和收益率招标;按价格决定方式分类.有美式招标和荷兰式招标。
(9) 下列关于我国国债发行方式的表述.错误的有( )。
Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，
发行人将投标人的标价.自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(
或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止
Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式.
目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行
Ⅲ.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中
标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，
每个中标商的加权平均收益率是不同的
Ⅳ.在公开招标方式中。以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标
额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。所有中标商的认购成本是相同的
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
Ⅱ项，对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式，
目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行;Ⅲ项应为美国式招标;Ⅳ
项应为荷兰式招标。
(10) 证券经纪业务的特点有( )。
Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;
(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故Ⅰ项不正确。
(11) 我国的商业银行债券包括( )。
Ⅰ.商业银行次级债券
Ⅱ.商业银行发行的信用债券
Ⅲ.政策性银行金融债券
Ⅳ.商业银行混合资本债券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅣ
答案:D
解析:
我国的商业银行债券主要包括：(1)商业银行金融债券;(2)商业银行次级债券;(3)
混合资本债券，并以银行间市场发行的债券作为我国混合资本工具的主要形式。
(12) 关于证券交易采用的计价单位.下列选项正确的有( )。
Ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
Ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”
Ⅲ.权证为“每份权证价格”
Ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为
“每份基金价格”.权证为“每份权证价格”。债券为“每百元面值债券的价格”，
债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”.债券买断式回购为“
每百元债券的到期购回价格”。故Ⅳ项错误。
(13) 有限售条件股份包括( )。
Ⅰ.其他内资持股Ⅱ.国有法人持股
Ⅲ.外资持股Ⅳ.国家持股
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，
包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、
高级管理人员持有的股份等。具体包括：(1)国家持股;(2)国有法人持股;(3)
其他内资持股;(4)外资持股。
(14) 融资融券业务的风险指标规定包括( )。
Ⅰ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
Ⅲ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的'5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A: ⅠⅡ
B: ⅠⅢⅣ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:B
解析:
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)
为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;(2)
为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;(3)
接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。
(15) 下列关于有价证券的表述中，正确的有( )。
Ⅰ.有价证券一般标有票面金额
Ⅱ.有价证券是一种虚拟资本
Ⅲ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
Ⅳ.有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:有价证券是指标有票面金额，
用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
有价证券是虚拟资本的一种形式。通常.
虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，
甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
(16) 发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.股票已公开发行
Ⅱ.公司股东人数不少于250人
Ⅲ.公司股本总额不少于5000万元
Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载
A: ⅠⅣ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:A
解析:
发行人申请股票在深圳证券交易所上市，应当符合以下条件：(1)股票已公开发行。(2)
公司股本总额不少于3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;
公司股本总额超过4亿元的.公司发行股份的比例为10%以上。(4)公司股东人数不少于
200人。(5)公司最近3年无重大违法行为.财务会计报告无虚假记载。(6)
深圳证券交易所要求的其他条件。
(17)金融市场的功能有( )。
Ⅰ.资金融通集聚功能Ⅱ.财富投资和避险功能
Ⅲ.优化资源配置功能Ⅳ.调节经济功能
V.反映经济运行功能
A: ⅠⅡⅢ
B: ⅡⅢV
C: ⅠⅡⅢV
D: ⅠⅡⅢⅣV
答案:D
解析:略