Ⅰ.证券发行人分配投资收益
Ⅱ.证券发行人配售
Ⅲ.证券发行人无偿派发证券
Ⅳ.发行证券持有人有优先认购权的证券的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】常识题，考查客户融入证券后、归还证券前对证券公司进行补偿的情形。
2.封闭式基金上市交易需要满足的条件包括( )。
Ⅰ.基金募集金额不低于1亿元人民币
Ⅱ.基金合同期限为5年以上
Ⅲ.基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅳ.基金份额持有人不少于1000人
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】A
【解析】封闭式基金份额上市交易应符合的条件有：基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定;基金合同期限为5年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金份额持有人不少于1000人;基金份额上市交易规则规定的其他条件。
3.设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
Ⅰ.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1.5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅲ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】A
【解析】基金管理公司，应当具备的条件有：1.有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程2.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本3.取得基金从业资格的人员达到法定人数。
4.首次公开发股票，对募集资金运用要求包括( )。
Ⅰ.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当应用于主营业务
Ⅱ.发行人董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行认真分析，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益
Ⅲ.募集资金投资项目实施后，不会产生同业竞争或者对发行人的独立性产生不利影响
Ⅳ.发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】C
【解析】考察的.主要是募集资金运用。除了四个选项的内容外还有：募集资金数额和投资项目应当与发行人现有经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应;募集资金投资项目应当符合国建产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定等。
5.期货公司办理下列( )事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
Ⅰ.合并、分立、停业
Ⅱ.变更业务范围
Ⅲ.变更注册资本且调整股权结构
Ⅳ.新增持有5%以上股权的股东
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】C
【解析】《期货交易管理条例》第19条。期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构;(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
6.下列关于公司设立方式的说法中，正确的有( )。
Ⅰ.发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司
Ⅱ.发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司
Ⅲ.募集设立只适用于股份有限公司，不适用于有限责任公司
Ⅳ.募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】C
【解析】有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。股份有限公司既可以采取发起设立也可以采取募集设立的方式。