Ⅰ.公司最近3年连续亏损
Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
Ⅲ.公司被宣告破产
Ⅳ.公司有重大违法行为
A.ⅢⅣ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ
D.ⅠⅣ
2.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。
Ⅰ.受奖励单位或个人Ⅱ.表彰单位
Ⅲ.表彰内容Ⅳ.奖励等级
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
3.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ.客户选择Ⅱ.合同签订
Ⅲ.担保物的收取和管理Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
4.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有( )。
Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度
Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险
Ⅲ.可能会给客户造成经济损失
Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
5.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
6.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程
Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构
Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
7.根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括( )。
Ⅰ.受处罚处分机构或个人名称Ⅱ.受处罚处分机构责任人
Ⅲ.处罚处分时间Ⅳ.处罚处分类别
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
8.下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有( )。
Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
Ⅲ.泄露客户资料
Ⅳ.侵占、损害客户的合法权益
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
9.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。
Ⅰ.年满18周岁Ⅱ.年满20周岁
Ⅲ.高中以上文化程度Ⅳ.完全民事行为能力
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
10.申请公司债券上市交易，应当向证券交易所报送的文件有( )。
Ⅰ.上市报告书Ⅱ.申请公司债券上市的股东大会决议
Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司财务报告
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
11.股份有限公司申请股票上市的条件有( )。
Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为15%以上
Ⅳ.公司最近5年无重大违法行为
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅢⅣ
D.ⅡⅣ
12.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
13.投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
Ⅰ.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
Ⅱ.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公
司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
Ⅲ.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
Ⅳ.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券
公司和融券投资者根据双方约定处理
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
14.公司营业执照必须载明的内容有( )。
Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司住所
Ⅲ.公司经营范围Ⅳ.公司法定代表人姓名
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
15.下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。
Ⅰ.发行人的董事Ⅱ.持有公司1%以上股份的股东
Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人Ⅳ.保荐人
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ ⅢⅣ
D.ⅡⅢ
16.设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元
Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢ
17.《公司法》保护的是( )的合法权益。
Ⅰ.股东Ⅱ.总经理Ⅲ.债权人Ⅳ.职Ⅰ
A.ⅠⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅡⅢ
18.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定
Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡ
19.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。
Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序
Ⅱ.建立客户信用评估制度
Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性
Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
20.下列属于监事会职权的有( )。
Ⅰ.检查公司财务Ⅱ.提议召开临时股东会会议
Ⅲ.向董事会会议提出提案Ⅳ.监督高级管理人员执行公司职务的行为
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡ
D.ⅡⅢⅣ
参考答案及解析见下页